中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数  证券投资基金招募说明书（更新）      基金照拂东说念主：中原基金照拂有限公司      基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           迫切请示   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）一经中国 证监会 2021 年 4 月 22 日证监许可20211428 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 8 月 12 日持重收效。   基金照拂东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基金照拂东说念主 在基金照拂实施过程中产生的照拂风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金面对追踪谬误箝制未达约定目的、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在 风险。此外，本基金手脚往来型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复 与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复 偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、申购赎回清 单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计作假的风险、退市风险、投资者申购赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、繁衍品投资风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要给与完全复制策略，追踪国证蹧跶电子主题指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似，属于较高风 险、较高收益的居品。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者妥贴性照拂办法》， 基金照拂东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本色性 风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体 风险评级结果应以基金照拂东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的酌量法则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回苦求，基金照拂东说念主有权赐与拒接。   本基金为往来型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往来所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往来所，其申购、赎回经由与组合证券仅在 深圳或上海证券往来所上市的ETF居品有所各异。本基金给与场内“深市股票什物申赎，沪              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳 证券往来所办理。   畴昔，本基金照拂东说念主将根据市集和居品运行情况，当令加多场外申购赎回业务。   如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期执有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于肃清投资东说念主整个，并提防 投资东说念主用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来 证券公司应为肃清申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的酌量风险可能平直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲要，全面领略本基金的风险收益特征和居品特性，并充分接洽自身的风险承 受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当崇拜阅读并完全交融基金合同第二 十一部分法则的免责条件、第二十二部分法则的争议处理姿首。   基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬。   基金照拂东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读并完全交融基金合同法则的免责条件和法则的争议处理姿首。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值弘扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）                                          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）                                        、《公 开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、                     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照拂 法则》（以下简称“《流动性风险照拂法则》”）偏激他关联法则以及《中原国证蹧跶电子主 题往来型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金照拂东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金酌量的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照拂东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充。 易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充。 书》偏激更新。 金份额发售公告》。 往来公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等。 订。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《信息线路办法》 开召募证券投资基金信息线路照拂办法》及颁布机关对那时常作念出的更正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对那时常作念出 的更正。      《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的 更正。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 往来和申购赎回实施确定》界说的“往来型绽放式基金”。 放式运作姿首的基金。 主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资照拂办法》及酌量法律律例法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照拂东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等。                中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任公司。 圳A股账户或深圳证券投资基金账户。 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的日历。 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。           ：指基金照拂东说念主、深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司 的酌量业务法则和法则。 金份额的行动。 金份额的行动。 要求基金照拂东说念主购回本基金基金份额的行动。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 可能发生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 其他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息线路办法》法则的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照拂法则》及颁布机关对那时常作念出的更正。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、疏导受限的新股及非公开刊行股票、资 产支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金居品贵寓纲要》偏激更新。                      中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金照拂东说念主    （一）基金照拂东说念主概况    称呼：中原基金照拂有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    酌量东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照拂有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元               执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技盘问有限公司                       10%                       统统                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往来部总司理、襄助、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋董事，中信证券外洋、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱照拂委员会主任、计策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部 资产照拂业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、酌量部酌量员、往来与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照拂（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金照拂有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原金钱投资照拂有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照拂（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济酌量所国务院特殊津贴众人， 二级酌量员，博士生导师。兼任中国计策酌量会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会酌量院特聘兼职教会及广西南宁政府盘问众人。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教会、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教会，博士生导师，主要酌量标的为财务照拂、老本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商照拂学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届宇宙MBA教会指导委员会副主任委员、教会部工商照拂专科教诲指导委员 会副主任委员、西班牙IE大学外洋参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 照拂发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照拂委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产照拂公司(HGI)的 全球照拂委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 执做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照拂部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照拂部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照拂等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金照拂有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金照拂有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金照拂有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主执做事）       ，中原基金照拂有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本照拂 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照拂有限公司基金司理助理， 益民基金照拂有限公司投资部部门司理，中原基金照拂有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金照拂有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金照拂有限公司行业酌量员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照拂有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资照拂有限公司副总司理，中原基 金照拂有限公司总司理助理、酌量发展部行政负责东说念主（兼）等。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照拂有限使命公司。曾任中原基金 照拂有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照拂有限公司财务部行政负责东说念主、中原 老本照拂有限公司监事、上海中原金钱投资照拂有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司贪图财务部，曾任中原基金照拂有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照拂有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤辘集有限公司、深圳市中大投资照拂有限公司，曾任中信基金照拂有 限使命公司信息工夫部负责东说念主，中原基金照拂有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金照拂有限公司，历任数目投资部酌量员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区转换100往来型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区转换100往来型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运载往来 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运载往来型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东说念主往来型绽放式指数证券投资基金发起式连接 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资 基金发起式连接基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东说念主往来型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业往来型绽放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械往来 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票往来型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 往来型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合往来型             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200往来型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械往来型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票往来型绽放式指数证券投资基金 发起式连接基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合往来型绽放式指数证券 投资基金发起式连接基金基金司理（2024年5月14日起任职）                              、中原上证科创板200往来型开 放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）                              、中原中证港股通汽车产业主题 往来型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）                                  。   历任基金司理：2021年8月12日至2023年6月29日历间，赵宗庭先生任基金司理。   主任：徐猛先生，中原基金照拂有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金照拂有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照拂有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金照拂有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁硬人先生，中原基金照拂有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金照拂有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金照拂东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金照拂东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定有用措施，防守违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正直的证券往来举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验箝制东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先的原则，谨防利 益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。酌量往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联往来应提交基金照拂东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性法则，基金照拂东说念主在履行妥贴法式 后，本基金可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。 律例及行业范例，老诚信用、致力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其照拂的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例关联法则，由国务院证券监督照拂机构法则不容的其他行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金照拂东说念主的里面箝制轨制   基金照拂东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务照拂轨制 及相应的业务处理、箝制法式组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制举止、信息疏导、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，取得 无保钟情见的箝制想象合感性及运行有用性的敷陈。   精致的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督照拂、合理的组织结构和有劲的箝制 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司照拂层成立了投资决策委员会、风险照拂委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此衔接，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健计议和范例运作，好奇职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行执续教会。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的竣事的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少酌量业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来箝制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估酌量风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和尺度化，并要求完好的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此检讨、彼此制约。      （1）投资箝制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来照拂部负责整个往来的集合执行。      ①投资决策与执行相分离。投资照拂决策职能和往来执行职能严格阻遏，实行集合往来 轨制，建立和完善公说念的往来分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的往来执行契机。      ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批法式；往来照拂部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来执 行。      ③警示性箝制。按照律例或公司法则成立各样资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性箝制。根据法律、律例和公司酌量法则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。往来系统通过预先的设定，对上述不容进行自动请示和限制。      ⑤多重监控和反馈。往来照拂部对投资行动进行一线监控；风险照拂部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调整。      （2）管帐箝制轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和箝制规程，确督察帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主酌量业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了谨防基金管帐在资金头寸照拂上出现透支风险，制定了资金头寸照拂轨制。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案督察和财务嘱咐轨制。   （3）工夫系统箝制轨制   为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与辘集安全管 理、软硬件的艳羡、数据的备份、信息工夫东说念主员操作照拂、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源照拂轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事照拂轨制，确 保东说念主力资源的有用照拂。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违法行动的拜谒 法式和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱做事小组手脚反洗钱做事的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照拂做事；各酌量部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面箝制轨制》及酌量业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒接流渠 说念，公司职工及各级照拂东说念主员不错充分了解与其职责酌量的信息，信息实时送交妥贴的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司成立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检讨，评价公司里面箝制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项计议 照拂举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和解救里面箝制轨制是本公司董事会及照拂层的使命。   （2）上述对于里面箝制的线路确凿、准确。          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面箝制轨制。                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织方法：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续计议   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   酌量东说念主：王小飞   酌量电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照拂处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面箝制审计，并一经成为惯例化的内控做事技巧。   （三）基金托管业务计议情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉执“以客户 为中心”的计议理念，陆续加强风险照拂和里面箝制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产执有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建筑银行托管资产范围陆续扩大，托管业务品种陆续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。箝制 2024 年三季度末， 中国建筑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务才略和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年                、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 度“中国年度托管业务科技实施奖” 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                        ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中         ，并手脚唯独中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面箝制轨制   手脚基金托管东说念主，中国建筑银行严格盲从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内关联照拂法则，遵法计议、范例运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保关联信息真的凿、准确、完好、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权 益。   中国建筑银行设有风险内控照拂委员会，负责全行风险照拂与里面箝制做事，对托管业 务风险照拂和里面箝制的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规做事，具有零丁期骗内控合规做事权益和才略。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了照拂轨制、箝制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业资历；业 务照拂严格实行复核、审核、检讨轨制，授权做事实行集合箝制，业务图章按规程督察、存 放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区挑升成立，阻塞照拂，实施 音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，防守泄密；业求竣事自动化操作，防守东说念主为事 故的发生，工夫系统完好、零丁。   （五）基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同法则，对基 金照拂东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务才能中，对基金照拂东说念主发送的投资指示、基金照拂东说念主对各基            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金用度的索求与开支情况进行检讨监督。   （1）每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例箝制等情 况进行监控，如发现投资相当情况，向基金照拂东说念主进行风险请示，与基金照拂东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧相当事项实时敷陈中国证监会。   （2）收到基金照拂东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过工夫或非工夫技巧发现基金涉嫌违法往来，电话或书面要求基金照拂东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、酌量服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易检会区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 酌量东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 酌量东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 酌量东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 酌量东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 酌量东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 酌量东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 酌量东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 酌量东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 酌量东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 酌量东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 酌量东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 酌量东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 酌量东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 酌量东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 酌量东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 酌量东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 酌量东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （18）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 酌量东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （19）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 酌量东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （20）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605                     中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 酌量东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （21）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新魁岸厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新魁岸厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 酌量东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （22）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 酌量东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （23）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 酌量东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321                      中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （24）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    酌量东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （25）清廉证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔外洋大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    酌量东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （26）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    酌量东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （27）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）                      中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    酌量东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （28）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    酌量东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （29）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    酌量东说念主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （30）大同证券有限使命公司    住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层    办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13    法定代表东说念主：董祥                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 酌量东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （31）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 酌量东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （32）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 酌量东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （33）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 酌量东说念主：王阳                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （34）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 酌量东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （35）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 酌量东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （36）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 酌量东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （37）恒泰证券股份有限公司                      中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    酌量东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （38）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    酌量东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    酌量东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 酌量东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （41）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 酌量东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （42）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 酌量东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （43）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌外洋金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌外洋金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0791-86770178 酌量东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （44）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 酌量东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （45）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 酌量东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （46）中国外洋金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 酌量东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn                          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：010-65051166      （47）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      酌量东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （48）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      酌量东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （49）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      酌量东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （50）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 酌量东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （51）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 酌量东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 酌量东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （53）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 酌量东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （54）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 酌量东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （55）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 酌量东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （56）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）开脱贸易检会区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易检会区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 酌量东说念主：庄传勇                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （57）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 酌量东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （58）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 酌量东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （59）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南通衢7028号时间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 酌量东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （60）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层                     中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东说念主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   酌量东说念主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （61）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易检会区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易检会区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   酌量东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （62）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区巩固路5号院3号楼中建金钱外洋中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   酌量东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：于文强 酌量东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东说念主：朱小辉 酌量电话：010-57763999 传真：010-57763599 酌量东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊浩繁合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 酌量电话：010-58153000 传真：010-85188298 酌量东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联 法则召募。本基金召募苦求一经中国证监会 2021 年 4 月 22 日证监许可20211428 号文注 册。    本基金为往来型绽放式基金，基金存续期间为不按期。    本基金自 2021 年 7 月 29 日至 2021 年 8 月 6 日进行发售。召募期间，本基金共召募              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    七、基金备案   根据关联法则，本基金欢叫基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 8 月 12 日持更生 效。自基金合同收效日起，本基金照拂东说念主持重着手照拂本基金。   《基金合同》收效后，贯串 20 个做事日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在按期敷陈中赐与线路；贯串 60 个做事 日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会敷陈并提议措置决议，如 执续运作、诊疗运作姿首、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    八、基金份额的上市往来   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往来所苦求，本基金自 2021 年 8 月 23 日起在深圳证券往来所上市往来。 （往来代码：159732）   （二）基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应恪守《深圳证券往来所往来法则》                                    、《深圳证 券往来所证券投资基金上市法则》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细 则》等关联法则。   （三）停牌、复牌及拒绝上市往来   基金份额在深圳证券往来所的停牌、复牌及拒绝上市往来，应恪守《深圳证券往来所交 易法则》、     《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》                       、《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施确定》等关联法则。   当本基金发生深圳证券往来所酌量法则所法则的不再具备上市条件而应当拒绝上市的 情形时，本基金应由往来型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，而无需 召开基金份额执有东说念主大会。基金拒绝上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金照拂东说念主 提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金照拂东说念主在每一个往来日开市前向深圳证券往来所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金照拂东说念主或基金照拂东说念主托福的机构诡计，并交由深圳证券 往来所发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）酌量法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的法则等酌量法则 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新法则执行，且此项修改无须召开基金份 额执有东说念主大会。   （六）若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往来的新功 能，基金照拂东说念主不错在履行妥贴的法式后加多相应功能。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金给与“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”申赎模式通过深圳证券往来所办理。畴昔，本基金照拂东说念主将根据市集和 居品运行情况，当令加多场外申购赎回业务。   （一）申购和赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代 理券商提供的其他姿首办理本基金的申购和赎回。   基金照拂东说念主在着手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情 况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金照拂东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   （1）绽放日及绽放时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳 证券往来所的正常往来日的往来时期，但基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时期变更或 试验情况需要，基金照拂东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介上公告。   （2）申购、赎回着手日及业务办理时期   本基金自 2021 年 8 月 23 日起绽放日常申购、赎回等业务，具体详见基金照拂东说念主发布的 临时公告。   本基金可在基金上市往来之前着手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回着手公告中法则。   在确定申购着手与赎回着手时期后，基金照拂东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息 线路办法》的关联法则在法则媒介上公告申购与赎回的着手时期。   （三）申购和赎回的原则   （1）基金给与“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得捣毁。   （4）申购、赎答复盲从《业务法则》偏激他酌量法则。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金照拂东说念主可在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调整。基金照拂东说念主必须在新法则着手实 施前依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式   （1）申购和赎回的苦求姿首   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照拂东说念主法则的法式，在绽放日的具体业务办 理时期内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的法则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 苦求时须执有富饶的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的证实   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资者未能提供顺应要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者执有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回苦求的证实情 况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收应当恪守《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施确定》、《中国证券 登记结算有限使命公司对于往来所往来型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》等参 与各方的关联法则。   投资者T日申购顺利后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照拂东说念主和 基金托管东说念主。   投资者T日赎回顺利后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照拂东说念主和 基金托管东说念主。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如果基金照拂东说念主及登记机构在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务法则》 偏激他酌量法则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照拂东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额执有东说念主或基金资产的损失。   基金照拂东说念主、深圳证券往来所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额执有 东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的法式以及清理交收和登记的办理时 间、姿首、处理法则等进行调整，并在着手实施前按照《信息线路办法》的关联法则在法则 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金照拂东说念主综合接洽对投资组合追踪谬误的影响以及市集需求等身分确 定。当今，本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金照拂东说念主暂不设定单个投资东说念主累计执有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金照拂 东说念主应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运作 与风险箝制的需要，可选定上述措施对基金范围赐与箝制，具体见基金照拂东说念主酌量公告。   （4）基金照拂东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金照拂东说念主可在法律律例允许的情况下，调整上述法则申购和赎回的数额限制。 基金照拂东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金照拂东说念主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往来所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或酌量业务法则发生变化，基金照拂东说念主不错在不违背酌量法律律例的情况下对申购 赎回清单诡计和公告时期进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延诡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的尺度 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的酌量用度。   若市集情况发生变化，或酌量业务法则发生变化，基金照拂东说念主不错在不违背酌量法律 律例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，履行酌量法式后，对基金申购 赎回业务法则、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时期等进行调整并提前公告，无 须召开基金份额执有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与方法   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相 关内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在场内 申购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券酌量内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代酌量内容               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的法则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。                              、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金照拂东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券往来所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告法则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主需在证券正常交 易后买入，而试验买入价钱加上酌量往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③替代金额的处理法式   T日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常往来的2个往来日（简称为T+2日）内，基金照拂东说念主 有权在T+2日内大肆时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的大肆 数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金照拂东说念主对此不承担使命。基金照拂东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照拂东说念主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、工夫系统无法竣事以及基金照拂东说念主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购 入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成 本加上按照T+2日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往来所正常往来日已达到20日而该证券正常往来日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日的4个做事日内），基 金照拂东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成酌量 款项的清理交收。   ④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金照拂东说念主可法则投资者使 用不错现款替代的比例统统不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 诡计公式为：  现款替代比例(%)                ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券经除权调整的 T ? 1 日收盘价            =                       申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值            × 100%   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如果深圳证券往来所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券往来所文告法则的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券往来所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告法则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主将买入该 证券，试验买入价钱加上酌量往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照拂东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主将卖出该 证券，试验卖出价钱扣除酌量往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照拂东说念主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照拂东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法式   基金照拂东说念主将自T日起在收到申购往来证实后按照“时期优先、实时申报”的原则步骤买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往来证实后按照“时期优先、实时申报”的原则步骤 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往来，基金照拂东说念主在T日后被替代的成份证券有 正常往来的2个往来日（简称为T+2日）内完成上述往来。   时期优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后 程序按照深圳证券往来所证实申购赎回的时期确定。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   实时申报的原则为：基金照拂东说念主在上海证券往来所贯串竞价期间，根据收到的深圳证 券往来所申购赎回证实记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券往来所申报被替代 证券的往来指示。   T日基金照拂东说念主按照“时期优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时期程序，以替代金额与被替代证券的步骤试验购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则步骤与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回时期程序，以替代金额与被替代证券的步骤试验卖出收入（卖出价钱扣 除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金 照拂东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购 入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自T日起，上海证券往来所正常往来日已达到20日而该证券正常往来日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖 出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往来日的4个做事日内），基 金照拂东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成酌量 款项的清理交收。   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金照拂东说念主出于保护执 有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照拂东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分酌量内容   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金照拂东说念主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指 数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T- 值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额酌量内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）                中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当现款替代标记为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日，基金照拂东说念主将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基 础诡计 T 日现款差额。   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的方法   申购赎回清单的方法例如如下： 基本信息                                中原国证蹧跶电子主题往来 基金称呼                                型绽放式指数证券投资基金 基金照拂公司称呼                         中原基金照拂有限公司 基金代码                                       159732 目的指数代码                                     980030 基金类型                                   跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                          0元 最小申购、赎回单元资产净值                         1000000.00 元 基金份额净值                                   1.0000 元 T 日信息内容 预估现款差额                                   558.00 元 不错现款替代比例上限                                    50% 是否需要公布 IOPV                                    是 最小申购、赎回单元                               1000000 份 最小申购赎回单元现款红利                               0.00 元 本市集申购赎回组合证券只数                                39 只 全部申购赎回组合证券只数                                 50 只 是否绽放申购                                       允许 是否绽放赎回                                       允许 今日净申购的基金份额上限                             不设上限 今日净赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                       不设上限                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 今日累计可申购的基金份额上限                                     不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                                     不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                               不设上限 组合信息内容                              申购现款   赎回现款                 现款                          申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目               替代溢价   替代折价                   挂牌市集                替代标记                        替代金额 替代金额                               比例     比例                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   （八）拒接或暂停申购的情形和处理姿首   发生下列情况时，基金照拂东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同法则的暂停基金资产估值情况时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购苦求。   （3）证券/期货往来所往来时期非正常停市，导致基金照拂东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额执有东说念主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照拂东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （6）酌量证券往来所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、酌量证券往来市集等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述相当情况指基金照拂东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据作假等。   （7）基金照拂东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）基金资产范围过大，使基金照拂东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主利益的 情形。   （9）法律律例、深圳证券往来所法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、               （5）-（9）项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金照拂东说念主应当根据关联法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被拒接，被拒接的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金照拂东说念主无法接受投资东说念主的赎回苦求。   （2）发生基金合同法则的暂停基金资产估值情况时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或降速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照拂东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货往来所往来时期非正常停市等特殊情况，导致基金照拂东说念主无法诡计当日 基金资产净值。   （5）酌量证券往来所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、酌量证券往来市集等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述相当情况指基金照拂东说念主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据作假等。   （6）基金照拂东说念主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金照拂东说念主接受某笔或某些赎回苦求可能会影响或毁伤其他基金份额执有东说念主利 益时。   （8）法律律例、深圳证券往来所法则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第 1-6、8 项情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基 金照拂东说念主应当根据关联法则在法则媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。   （十）基金份额折算              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金照拂东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的 基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算 后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金照拂东说念主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例法则的范围内，在基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保执现存基金份额执有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和执有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种姿首。基金份额拆分或 合并对基金份额执有东说念主的权益无本色性影响。   （十二）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量贵寓，对于顺应条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 合条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在法则时期内申购本基金份额的行动。 理条约。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 下，根据市集情况对申购和赎回的姿首、安排等进行补充和调整，基金照拂东说念主应在实施日前 依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介上公告。 对执有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排挑升的申购姿首，并于新的申购姿首着手执 行前另行公告。 股票往来型绽放式指数证券投资基金引入新的清理交收和申购赎回模式，基金照拂东说念主有权调 整或者新增本基金的清理交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额执有东说念主大会。 届时，基金照拂东说念主将发布公告赐与线路，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资目的   纯粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不进步 0.2%，年追踪谬误不进步 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支执证券、货币市集用具（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律律例的法则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行妥贴法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的法则而受限制的情形除外。本基金在每个往来日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制策略及妥贴的替代性策略以更好地追踪标的指数，竣事基金投 资目的。   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照拂东说念主可选定包括成 份股替代策略在内的其他指数投资工夫妥贴调整本基金投资组合，以达到纯粹追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：               （1）法律律例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票永久停牌；                  （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按期或临时调整；                                 （7）标的指数编制               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 方法发生变化；       （8）其他基金照拂东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   为了更好地竣事投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往来，应当根据风险照拂的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、往来活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的。基金照拂 东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的照拂东说念主员负责期权的投资审 批事项，以谨防期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险照拂的原则，以套期保值为目的。基金照拂东说念主将 充分接洽国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货投资。   结合对畴昔市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照拂策略，通过严谨的酌量发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性精致的债券组合。   本基金将对可诊疗债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与酌量，要点采纳有 较好盈利才略或成长出路的上市公司的可诊疗债券、可交换债券，并在对应可诊疗债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的计议现象，从财务压力、融资安排、畴昔的投资贪图等方面想到、并通过实 地调研等姿首证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采纳相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 漫衍投资镌汰组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规律化的投资经由和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险调整收 益。   对于存托凭证投资，本基金将在真切酌量的基础上，通过定性分析、定量分析等姿首， 筛选相应的存托凭证投资标的。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，箝制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券手脚组合流动性照拂用具，提高基金的资金使用成果，以融入资金满 足基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资目的，在加强风险谨防并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照拂需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行妥贴法式后相应调整和更 新酌量投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的10％；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （4）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券范围的10％；   （5）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 进步其各样资产支执证券统统范围的10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级敷陈发布之日起3个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为1年，债券回购到期后不得展 期；             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不 顺应该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的10%；在职何往来日日终，执有的卖出期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值 的20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金资产净值的20%；   （12）基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的15%；基金在职何往来日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债 券总市值的30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进步上一往来日基金资产净值的30%；   （13）在职何往来日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进步基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （16）在职何往来日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的30%，出借期限在10个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照拂法则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步30天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的因 素致使基金投资比例不顺应上述法则投资比例的，基金照拂东说念主应当在10个往来日内进行调 整，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资不顺应上述（17）法则的，基金照拂东说念主不得新增证 券出借业务。法律律例另有法则时，从其法则。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受酌量限制，自动盲从届时有用的法律律例或监管法则。   为艳羡基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正直的证券往来举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验箝制东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，恪守执有东说念主利益优先原则，谨防利益遏抑，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。酌量往来必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联往来应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。                             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性法则，基金照拂东说念主在履行妥贴法式 后，本基金可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会敷陈并提议措置决议，如更换基金标的指数、诊疗运作 姿首，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行 表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金照拂东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则解救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金照拂东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后实时 对酌量成份券进行调整。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证蹧跶电子主题指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的居品。     （八）基金投资组合敷陈     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度敷陈：                                                      占基金总资产    序号                   姿首                金额(元)                                                       的比例(%)                     中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            其中：股票                    2,264,129,435.66             98.99            其中：债券                                      -              -                资产支执证券                                 -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                       -              -            融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别            公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                                      -                  -  C       制造业                       2,206,555,832.98              97.33  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                         -                  -  E       建筑业                                      -                  -  F       批发和零卖业                                   -                  -  G       交通运载、仓储和邮政业                     30,552.72                0.00  H       住宿和餐饮业                                   -                  -  I       信息传输、软件和信息工夫服务业             57,508,344.02                2.54  J       金融业                                      -                  -                        中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  K       房地产业                                                 -              -  L       租借和商务服务业                                             -              -  M       科学酌量和工夫服务业                                  34,705.94           0.00  N       水利、环境和群众设施照拂业                                        -              -  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -              -  P       教会                                                   -              -  Q       卫生和社会做事                                              -              -  R       文化、体育和文娱业                                            -              -  S       综合                                                   -              -          统统                                    2,264,129,435.66         99.87                                                                     占基金资产净  序号       股票代码         股票称呼     数目(股)             公允价值(元)                                                                     值比例(％)      本基金本敷陈期末未执有债券。      本基金本敷陈期末未执有债券。      本基金本敷陈期末未执有资产支执证券。      本基金本敷陈期末未执有贵金属。      本基金本敷陈期末未执有权证。                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本敷陈期末无股指期货投资。   本基金本敷陈期末无股指期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。   本基金本敷陈期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。    序号           称呼                金额(元)                          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本敷陈期末未执有处于转股期的可诊疗债券。      本基金本敷陈期末前十名股票中不存在疏导受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                                   十一、基金的功绩      基金照拂东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力的原则照拂和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩方针不包括基金份额执有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                            份额净值增                    功绩比拟基                 份额净值增                 功绩比拟基     阶段                     长率尺度差                    准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                   准收益率③                               ②                     准差④  日至 2021 年       8.06%       1.33%        2.24%      1.43%   5.82%   -0.10%  日至 2022 年      -42.28%      2.00%        -43.46%    2.01%   1.18%   -0.01%  日至 2023 年      10.97%       1.45%        9.30%      1.46%   1.67%   -0.01%  日至 2024 年      16.30%       2.18%        15.45%     2.18%   0.85%   0.00%                        中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2025 年 3    4.53%       1.86%        4.58%     1.87%   -0.05%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -15.86%     1.85%        -23.72%   1.86%   7.86%    -0.01% （2025 年 3 月              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据酌量法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产零丁于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的法则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清迎接产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券往来场地的往来日以及国度法律律例法则需要对 外皮露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照拂东说念主在确定酌量金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门关联法则。 除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成确凿反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征接洽。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批执有酌量资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得酌量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，确定公允价钱。  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。  （4）往来所上市往来的可诊疗债券以逐日收盘价手脚估值全价。  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支执证券，给与估值工夫确定公允价值。  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等疏导受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显明各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   执有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证实利息收入。   （1）因执有股票而享有的配股权，给与估值工夫确定公允价值进行估值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据酌量法律律例以及监管部门的法则估值。 定进行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新法则估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及酌量 法律律例的法则或者未能充分艳羡基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关联法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经酌量 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，基金照拂东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说后光，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。   每个做事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主依据基金合同和酌量法律律例的规 定对外公布。   （六）估值作假的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基 金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误的使命东说念主应当对由 于该估值作假遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值作假处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估值作假使命方对平直损失 承担抵偿使命；若估值作假使命方一经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值作假的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值作假的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍应付估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得 的抵偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值作假 使命方。   （4）估值作假调整给与尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的姿首。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）按法律律例法则的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照拂东说念主 应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息线路的基金净值信息由基金照拂东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金照拂东说念主应于每个绽放日往来收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂 东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产估值作假处理。 数据作假等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、妥贴、合理的措施进行检讨， 但未能发现作假的，由此变成的基金资产估值作假，基金照拂东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿 使命。但基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或削弱由此变成的影响。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 配。 分拨数额真的定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩 率。   在不违背法律律例且对现存基金份额执有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金 照拂东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴法式后可对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分拨数额真的定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金照拂东说念主将以此诡计箝制收益评价日基金累计报恩率进步标的指数累计报恩率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日再行诡计上述指 标。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决议真的定、公告与实施            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  本基金收益分拨决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办 法》的关联法则在法则媒介公告。  （五）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户酌量用度偏激他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》收效后与基金酌量的信息线路 用度；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付姿首   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照拂费的诡计方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照拂东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照拂东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照拂 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照拂东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照拂东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量托管东说念主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应条约法则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的酌量税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的法则代扣代缴。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联法则编制基金管帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介公告。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险照拂法则》、       《基金合同》偏激他关联法则。酌量法律律例对于信息线路的法则发生变化时， 本基金从其最新法则。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的法则线路基金信息，并保证所线路信息真的凿性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会法则媒介线路，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时期和姿首查阅 或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额执有 东说念主服务等内容。       《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照拂东说念主 应当在 3 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金照拂东说念主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金照拂东说念主应 当在 3 个做事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在法则网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金合 同拒绝的，基金照拂东说念主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在法则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在法则网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于法则媒介上。   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金照拂东说念主应当在基金份额上市往来的 三个做事日前，将基金份额上市往来公告书登载在法则网站上，并将上市往来公告书请示 性公告登载在法则报刊上。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每 周在法则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照拂东说念主将在每个绽放日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金照拂东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登 载在法则网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在法则报刊上。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过顺应《证券法》法则的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈 登载在法则网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在法则报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   基金照拂东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在基金按期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信 息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈期内执有份额变化情况及产 品的至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在 法则报刊和法则网站上。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金拒绝上市往来、              《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）诊疗基金运作姿首、基金合并；   （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照拂东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照拂公司变更执有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的试验箝制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照拂东说念主高档照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金照拂东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照拂东说念主或其高档照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务酌量行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务酌量行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来旧事项，中国证监会另有法则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照拂费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提姿首和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集微妙传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，酌量信息 线路义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将关联情况立即敷陈中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。   基金合同拒绝的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈请示性公 告登载在法则报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支执证券，基金照拂东说念主应在基金年报及中期敷陈中线路其执有的资产支 执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支执证券明细。 基金照拂东说念主应在基金季度敷陈中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金 净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中线路的 股指期货往来情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货往来对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的等。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中线路的国 债期货往来情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货往来对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金照拂东说念主应在按期信息线路文献中线路参与股票期权往来的关联情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险 的影响等。  基金照拂公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会法则媒介 线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照拂东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈和年 度敷陈等按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的 往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照拂情况等，并就敷陈期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详备说明。  （六）信息线路事务照拂  基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照拂轨制，指定挑升部门及高档照拂 东说念主员负责照拂信息线路事务。  基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当顺应中国证监会酌量基金信息线路内容 与方法准则等律例的法则以及证券往来所的自律照拂法则。  基金托管东说念主应当按照酌量法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基 金照拂东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金 居品贵寓纲要、基金清理敷陈等公开线路的酌量基金信息进行复核、审查，并向基金照拂 东说念主进行书面或电子证实。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金照拂 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证酌量 报送信息真的凿、准确、完好、实时。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然则其他群众媒介不得早于法则媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路 肃清信息的内容应当一致。  基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 前提下，自主教诲信息线路服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的酌量 法则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专科机构， 应当制作做事底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律律例法则将 信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息线路另有法则的，从其法则。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金照拂东说念主可能无法飞速、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “九、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精致流动性的金融用具，基金投资于标的指数成份股及备 选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照拂东说念主将 根据试验情况选定相应的流动性风险照拂措施，在保障执有东说念主利益的基础上，谨防流动性 风险。   （3）实施备用的流动性风险照拂用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照拂用具，对赎回苦求等进行箝制调整，作 为特定情形下基金照拂东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢叫建立或者解救繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者裂缝，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可诊疗债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴婢正股价钱下落， 极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可诊疗债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主面对老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出路变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 奴婢下落。   （3）流动性风险   当今我国可诊疗债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集范围较小。一朝发 行东说念主出现较大信用风险事件，或通盘老本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 面对一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的酌量风险可能平直或波折成为本基金的风险。   酌量当事东说念主在业务各才能操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为身分变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、管帐部门讹诈、往来作假、IT系统 故障等风险。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在绽放式基金的多样往来行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金照拂公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险箝制酌量业务法则，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度箝制，由于执行、调整、暂停该箝制，或该箝制出现相当等，可能 影响往来的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因酌量法律律例或监管机构政策修改等基金照拂东说念主无法箝制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、酌量律例的修改导致基金投资范围变化，基金照拂东说念主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金照拂东说念主自身 平直箝制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的至极风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议现象、投资者神志 和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪谬误箝制未达约定目的：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪谬误。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金照拂费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照拂东说念主的照拂才略，例如追踪指数的水平、工夫 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制偏激他 用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制作假等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和艳羡，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照拂和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会敷陈并提议措置决议，如更换基金标的指数、诊疗运作姿首，与其他基 金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额 执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将面对更换基 金标的指数、诊疗运作姿首，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金照拂东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与酌量市集弘扬 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据酌量法则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显明负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金照拂东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后可对酌量成份券进行调整，从 而可能产生追踪偏离、追踪谬误箝制未达约定目的的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金照拂东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   基金照拂东说念主或者基金照拂东说念主托福的机构诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券 往来所在往来时期发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金 份额净值可能存在各异，IOPV诡计还可能出现作假，投资者若参考IOPV进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再顺应证券往来所上市条件被拒绝上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成络续进行二级市集往来的风险。   基金照拂东说念主有权根据本招募说明书的法则暂停或拒接接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的富饶的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照拂东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款手脚替代， 选定基金照拂东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的 不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。基金照拂东说念主不合“时期优先、实时申 报”原则的执行成果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的诡计以试验成交价钱和 基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通讯链路或其他原因导致基金照拂东说念主无法恪守 “时期优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，可能影响投资 者的投资损益。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补赔本为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银免强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算姿首发生变化，轨制调整可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往来所偏激他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金照拂东说念主承诺以老诚信用、致力尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其畴昔功绩弘扬。基 金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢叫”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券市集普遍律例等作出的抽象性刻画。销售机构根据酌量法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时暖和本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行酌量法式后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额执            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的清理 小组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券酌量业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律观点书；  （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经顺应《证券法》法则的 管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观点书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存至少 20 年。          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容纲要 基金合同的内容纲要见附件一。          中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管条约的内容纲要 基金托管条约的内容纲要见附件二。                  中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金照拂东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照拂东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照拂东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照拂东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十三、其他应线路事项   （一）2024年7月18日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金2024 年第二季度敷陈。   （二）2024年8月30日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金2024 年中期敷陈。   （三）2024年9月12日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。   （四）2024年10月19日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （五）2024年10月25日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金   （六）2024年11月29日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （七）2024年12月25日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （八）2025年1月22日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金2024 年第四季度敷陈。   （九）2025年3月7日发布中原基金照拂有限公司对于办公地址变更的公告。   （十）2025年3月12日发布中原基金照拂有限公司对于广州分公司营业场地变更的公告。   （十一）2025年3月14日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十二）2025年3月31日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金   （十三）2025年4月12日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十四）2025年4月22日发布中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金   （十五）2025年5月10日发布中原基金照拂有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅姿首  本基金招募说明书公布后，差别置备于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照拂东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅姿首  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金照拂有限公司                                   二〇二五年五月三旬日                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲要       第一部分 基金份额执有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金照拂东说念主   （一） 基金照拂东说念主简况   称呼：中原基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方法：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   酌量电话：400-818-6666   （二）基金照拂东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联法则，基金照拂东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照拂基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法则决定基金收益的分拨决议；              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗 和非往来过户等业务法则；   （17）基金照拂东说念主有权根据反洗钱法律律例的酌量法则，结合基金份额执有东说念主洗钱风险 现象，选定相应合理的箝制措施；   （18）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联法则，基金照拂东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎致力的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议姿首 照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂 的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此零丁，对所照拂的不同基金差别照拂，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的法则，按关联法则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；            中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联法则，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金生意微妙，不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联法则另有法则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主清晰，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联法则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产照拂业务举止的管帐账册、报表、记录和其他酌量贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时期发出，况兼保证投资者 有时按照《基金合同》法则的时期和姿首，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照拂东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；   （25）执行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国建筑银行股份有限公司（简称：中国建筑银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成随即间：2004 年 09 月 17 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督照拂委员会银监复2004143 号   组织方法：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续计议   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联法则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            《运作办法》偏激他关联法则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、致力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备富饶的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金差别成立账户，零丁核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照拂东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联法则另有法则外，在 基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主清晰，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说明基金照拂 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金照拂东说念主有未执行《基 金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他酌量贵寓 20 年以上；   （12）从基金照拂东说念主或其托福的登记机构处接收基金份额执有东说念主名册；   （13）按法则制作酌量账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关联法则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联法则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金照拂东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）面对遣散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照拂东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而除名；   （20）按法则监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定苦求转让或苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法则要求召集或召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿起诉讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券往来所酌量法则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减执所触及的信息线路等义务。   （5）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （6）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）执行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （10）盲从基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的酌量往来及业务法则；   （11）提供基金照拂东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其确凿性；   （12）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的基金且基金照拂东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的连接基金的基金合 同收效，鉴于本基金和连接基金的酌量性，本基金连接基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有 的连接基金的基金份额平直出席或者托福代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。在诡计参会份额和计票时，连接基金执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，连接基金执有本基金份额的总额乘以该基 金份额执有东说念主所执有的连接基金份额占连接基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额执有东说念主大会，本基金连接基金的基金份额执有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决观点或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决观点，并有权按照 所执有的连接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连接基金的基金照拂东说念主不应以连接基金的口头代表连接基金的整体基金份额执有东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受连接基金的特定基金份额执有东说念主的委             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托以连接基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。   连接基金的基金照拂东说念主代表连接基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执 有东说念主大会的，须先恪守连接基金基金合同的约定召开连接基金的基金份额执有东说念主大会，连接 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由连接基金的基 金照拂东说念主代表连接基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作姿首；   （5）调整基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例和中国证监会另有法则的除外）；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）在法律律例和《基金合同》法则的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收 费姿首；   （3）加多、减少、调整基金份额类别成立；   （4）调整基金的申购赎回姿首及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单诡计和公告时期或频率；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时期或频率；   （6）召募并照拂以本基金为目的 ETF 的一只或多只连接基金、本基金的连接基金采 取特殊申购或其他姿首参与本基金的申购赎回；   （7）基金照拂东说念主、证券往来所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、 诊疗、往来、收益分拨、非往来过户、转托管等业务的法则；   （8）基金通畅场外申购、赎回等酌量业务；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）因相应的法律律例、深圳证券往来所或者登记结算机构的酌量业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、诡计方法或支付姿首等；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集姿首 集。 议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 份额执有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告姿首 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决姿首；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所选定的具体通讯姿首、托福的公证机关偏激酌量姿首和酌量东说念主、书面 表决观点寄交的截止时期和收取姿首。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照拂东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金照拂东说念主和基金托管东说念主             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。   四、基金份额执有东说念主出席会议的姿首   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会姿首、通讯开会姿首或法律律例和监管机构允许的 其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金照拂东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释顺应法律律例、                          《基金合同》和会议文告的法则， 况兼执有基金份额的凭证与基金照拂东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他姿首在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面姿首或 会议文告约定的其他姿首进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的姿首视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内贯串公布酌量 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告法则的姿首收取基金份 额执有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经文告不参加收取书面表决观点的，不 影响表决效率；               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东说念主平直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份 额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面观点 或授权他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的托福东说念主执 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。 用辘集、电话或其他姿首进行表决，或者给与辘集、电话或其他姿首授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有法则的除外）               、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条法则法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金照拂 东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 酌量姿首等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的姿首通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作姿首、更换基金照拂东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选定记名姿首进行投票表决。   选定通讯姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交顺应会议通 知中法则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文告法则的书 面表决观点视为有用表决，表决观点怪异不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议着手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议着手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 个做事日内按照法律律例和中国证监会酌量 法则的要求在法则媒介上公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行收效的基金份额执有东说念主大会的决议。 收效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      九、本部分对基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致酌量内容被取消或变更的， 基金照拂东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主            大会审议。第三部分 基金收益分拨原则、执行姿首      一、基金收益分拨原则                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分拨数额真的定原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报恩率。      在不违背法律律例且对现存基金份额执有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金 照拂东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴法式后可对基金收 益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。      二、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨姿首 等内容。      三、收益分拨决议真的定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关联法则在法则媒介公告。        第四部分 与基金财产照拂、运用关联用度的索求、支付姿首与比例   一、基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户酌量用度偏激他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》收效后与基金酌量的信息线路费 用；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付姿首               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照拂费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照拂东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照拂东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照拂 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与照拂东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，照拂东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，照拂 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应条约法则，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币市集用具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律律例的法则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行妥贴法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的法则而受限制的情形除外。本基金在每个往来日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金执有的肃清(指肃清信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证 券范围的 10％；   （5）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 进步其各样资产支执证券统统范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，执有的卖出期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照拂法则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致 使基金投资比例不顺应上述法则投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个往来日内进行调整， 但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 照拂东说念主之外的身分致使基金投资不顺应上述（17）法则的，基金照拂东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有法则时，从其法则。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受酌量限制，自动盲从届时有用的法律律例或监管法则。   为艳羡基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正直的证券往来举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验箝制东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，恪守执有东说念主利益优先原则，谨防利益遏抑，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。酌量往来必须事前得到基金              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联往来应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性法则，基金照拂东说念主在履行妥贴法式 后，本基金可不受上述法则的限制或以变更后的法则为准，不需另行召开基金份额执有东说念主大 会。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公起诉貌   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周 在法则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同清除和拒绝的事由、法式以及基金财产清理姿首   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行酌量法式后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额执               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券酌量业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经顺应《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存至少 20 年。                第八部分 争议措置姿首   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、妥洽措置，协商、妥洽不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则按浩繁法式进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、致力、 尽责地履行《基金合同》和托管条约法则的义务，艳羡基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首   《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照拂东说念主、基金托管 东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                 中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约纲要                      一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主   称呼：中原基金照拂有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织方法：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   计议范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照拂；4、从事特定客户资产照拂业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建筑银行股份有限公司（简称：中国建筑银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方法：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续计议   计议范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督照拂机构等监管部门批准的其他 业务。            二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采纳尺度的，基金照拂东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用酌量工夫系统，对基金实 际投资是否顺应《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资目的，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、 繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币市集用具（含同行存 单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据法律律例的法则参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行妥贴法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的法则而受限制的情形除外。本基金在每个往来日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 的 10%； 范围的 10%； 类资产支执证券，不得进步其各样资产支执证券统统范围的 10%； 支执证券期间，如果其信用品级下降、不再顺应投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不顺应 该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致； 在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资 产净值的 20%； 值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上 一往来日基金资产净值的 30%； 不得进步基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的往来保证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款； 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 过基金资产净值的 95%；   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照拂法则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股票合并诡计；   除上述 6、9、10、17 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投 资比例不顺应上述法则投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证 监会法则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照拂东说念主之 外的身分致使基金投资不顺应上述 17 法则的，基金照拂东说念主不得新增证券出借业务。法律法 规另有法则时，从其法则。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起着手。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行妥贴 法式后，则本基金投资不再受酌量限制，自动盲从届时有用的法律律例或监管法则。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第十二款基金投资不容行动通过过后监督姿首进行监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、试验箝制东说念主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往来的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先的原则，谨防 利益遏抑，酌量往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息线路义务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业尺度的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算姿首。基金照拂东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳往来敌手。基金托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。基金照拂东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算姿首进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。 如基金照拂东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往来敌手名单及结算姿首的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商措置。   基金照拂东说念主负责对往来敌手的资信箝制，按银行间债券市集的往来法则进行往来，并 负责措置因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法 律使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金照拂东说念主确定的时期前仍未承担走嘴 使命偏激他酌量法律使命的，基金照拂东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向酌量往来               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管 东说念主过后发现基金照拂东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来姿首进行往来时，基金托管东说念主应 实时提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主投资 疏导受限证券进行监督。   基金照拂东说念主投资疏导受限证券，应事前根据中国证监会酌量法则，明确基金投资疏导 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，谨防流动性风险、法律风险和 操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金照拂东说念主是否盲从酌量轨制、流动性风险处置预案以 及酌量投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布要紧音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等疏导受限证券。本 基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的疏导受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往来所或宇宙银行间债券市集往来的证券。   本基金投资的疏导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照拂东说念主负责酌量做事 的落实和协调，并确保基金托管东说念主有时正常查询。因基金照拂东说念主错误产生的疏导受限证券登 记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的使命与损失，及因疏导受限证券存 管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金照拂东说念主承担。   本基金投资疏导受限证券，不得预支任何方法的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资疏导受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金 流动性清贫以及酌量损失的应付措置措施，以及关联相当情况的处置。基金照拂东说念主应在初度 投资疏导受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票酌量流动性风险处置预案。   基金照拂东说念主对本基金投资疏导受限证券的流动性风险负责，确保对酌量风险选定积极 有用的措施，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金照拂东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资疏导受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主 不承担任何使命。如因基金照拂东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿责 任的，基金照拂东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵寓确凿、准确、完好。关联贵寓如有 调整，基金照拂东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资疏导受限证券比例如违背关联限制法则，在合理期限内未能进行实时 调整，基金照拂东说念主应在两个做事日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （1）本基金投资疏导受限证券时的法律律例盲从情况。   （2）在基金投资疏导受限证券照拂做事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关联比例限制的执行情况。   （4）信息线路情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，照拂东说念主应当盲从审慎计议原则，配备工夫系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务经由，有用谨防和箝制风 险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、酌量信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面请示等姿首文告基金照拂 东说念主限期纠正。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到书面 文告后应鄙人一做事日前实时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述法则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金照拂东说念主应在法则时期内答复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金照拂东说念主应积极配合提供 酌量数据贵寓和轨制等。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （十）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据往来法式一经收效的指示违背法律、行政法 规和其他关联法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照拂东说念主，由此变成的 损失由基金照拂东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金照拂东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金照拂东说念主无正直事理，拒接、阻 挠对方根据本托管条约法则期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。              三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复 核基金照拂东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照拂东说念主指示办理清理交收、相 关信息线路和监督基金投资运作等行动。      （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、 未执行或无故蔓延执行基金照拂东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约偏激他关联法则时，应实时以书面方法文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面方法给基金照拂东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照拂东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交酌量贵寓以供基金照拂东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在法则时期内答复基金 照拂东说念主并改正。      （三）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，拒接、阻 挠对方根据本条约法则期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金照拂东说念主提议告诫仍不改正的，基金照拂东说念主应敷陈中国证监会。                     四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 户。               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 另行协商措置。基金托管东说念主未经基金照拂东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往来交 收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户艳羡费等用度）                                   。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照拂东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 执有东说念主东说念主数顺应《基金法》            、《运作办法》等关联法则后，基金照拂东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时期内，遴聘顺应《证券法》法则 的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和照拂 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 照拂东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。 资产的支付。 划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个做事日内向托管东说念主发出销户苦求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 证券账户。              中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金照拂东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 用由基金照拂东说念主负责。   证券账户开户费由基金照拂东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金照拂东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照拂东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理做事，基 金照拂东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的法则以及基金照拂东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行。 往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照拂东说念主需将酌量评释提供至基金托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，触及酌量账户的开立、使用的，若无酌量法则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的法则执行。   （五）债券托管专户的开设和照拂   《基金合同》收效后，基金照拂东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行 拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登 记结算机构的关联法则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，执有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照拂东说念主和基金托管东说念主共同代表基金 订立宇宙银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和照拂 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及酌量账户的开设和使用，由基金照拂东说念主协助托管 东说念主根据关联法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法则使用 并照拂。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主执有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金照拂东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构试验有用箝制或督察的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金照拂东说念主负责。由基金照拂东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件差别由基金照拂东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有法则 外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照拂东说念主应保证基金照拂东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金照拂东说念主应在要紧合同签署后实时以加密姿首将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将原本投递基金托管东说念主处。其中，基金托 管东说念主对要紧合同的督察期限为《基金合同》拒绝后 20 年。法律律例另有法则的，从其法则。               五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及法式 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。   每个往来日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个往来日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主对外公布。             六、基金份额执有东说念主名册的登记与督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和督察，基金照拂东说念主和基金托管东说念主 应差别督察基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按酌量律例承 担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金照拂东说念主应将关联贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒接或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。                  七、争议措置姿首             中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因本条约产生或与之酌量的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽措置，协商、妥洽不成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、致力、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约法则的义务，艳羡基金份额执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。                 八、基金托管条约的修改与拒绝   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的法则有任何遏抑。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管条约拒绝的情形                   中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        附件三：标的指数编制决议              （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）  为反应沪深北往来所蹧跶电子行业优质上市公司的市集弘扬，为投资者提供更丰富的指 数化投资用具，编制国证蹧跶电子主题指数。   一、代码与称呼  指数称呼：国证蹧跶电子主题指数  指数简称：蹧跶电子  英文称呼：CNI Consumer Electronics Index  英文简称：Consumer Electronics  指数代码：980030   二、基日与基点  指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间  欢叫下列条件的整个 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 细分规模。  四、选样方法  最初，诡计入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；  其次，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的证券；  然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 50 名证 券手脚指数样本，样本数目不及则按试验数目纳入。   五、指数诡计  指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时诡计：               中原国证蹧跶电子主题往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   实时指数 =                  ∑ （样本实时成交价 × 样本权数 × 权重调整因子）   上一往来日收市指数 ×                 ∑ （样本上一往来日收市价 × 样本权数 × 权重调整因子）   其中，样本权数调整方法参见指数诡计与艳羡确定，权重调整因子见“七、样本权重调 整”。   六、样本调整   指数样本实施半年按期调整，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往来日实施。 样本调整决议经常在实施前两周公布。   每次样本调整数目不进步样本总额的 10%。排行在样本数 70%范围之内的非原样本按 程序入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本按程序优先保留。   在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样方针从高到低排序录取样本数目 5%的证券 手脚备选样本。   样本出现拒绝上市时，将其从指数样本中剔除，采纳备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重调整   在指数诡计中，成立权重调整因子，使单只样本在每次按期调整时的权重不进步 10%。   权重调整因子每年调整 2 次，于样本按期调整时实施。鄙人一个按期调整日之前，权重 调整因子一般固定不变。   当出现样本临时调整时，新进样本剿袭被剔除证券在调整前临了一个往来日的权重，据 此诡计新进样本的权重调整因子。

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