中原中证红利质料走动型怒放式 指数证券投资基金招募评释书（更新）    基金不断东谈主：中原基金不断有限公司    基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           环节领导   中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监 会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月   基金不断东谈主保证本招募评释书的内容信得过、准确、无缺。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主贯穿多数赎回基金产生的流动性风险，基金不断东谈主 在基金不断实施过程中产生的不断风险，本基金的特定风险等。此外，本基金行动走动型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、标的指数变更的风 险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失实的风险、退市风险、套利风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、代理买卖风险、生息品投资风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本 基金濒临追踪纰缪阁下未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市集基金、债券型基金和混 合型基金。同期，本基金属于指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证红利质料指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月                      ，基金不断东谈主和销售机构已对本基金再行进 行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变 化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金不断东谈主和销售机构 提供的评级结果为准。   根据基金合同的关系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回请求，基金不断东谈主有权给予断绝。   本基金为走动型怒放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券走动所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券走动所，其申购、赎回经过与组合证券仅                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 在深圳或上海证券走动所上市的ETF居品有所各异。本基金领受场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券走动所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同和 基金居品贵府概要，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特性，并充分议论自身的风险承 受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当雅致阅读并完全交融基金合同第二 十一部分章程的免责要求、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。   基金不断东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全交融基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募评释书年度更新关联财务数据和净值表现数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募评释书中 的财务贵府未经审计）                                                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   一、前言   《中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）》（以下简称 “本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                        、《公开召募证券投资基金销售机构监 督不断办法》      （以下简称“《销售办法》”）                   、《公开召募证券投资基金运作不断办法》                                     （以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息表示不断办法》                               （以下简称“《信息 表示办法》”）、        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》                               （以下简称“                                    《流动性 风险不断章程》”        ）高出他关联章程以及《中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不断东谈主承诺本招募评释书不存在职何空幻记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府请求召募 的。本基金不断东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同高出他关联章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权益和义务，应留神查阅基金合同。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       二、释义  本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充。 怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充。 金招募评释书》高出更新。 额发售公告》      。 公告书》    。 释、行政规章以高出他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文牍等。 订。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正。    《信息表示办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息表示不断办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其通常作念出 的更正。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》及颁布机关对其通常作念出的修 订。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正。 赎回实施详情》界说的“走动型怒放式基金”。 放式运作方式的基金。 主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资不断办法》及关系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东谈主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。                  中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。 任公司。 圳A 股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           ：指基金不断东谈主、深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司 的关系业务公法和章程。 金份额的步履。 金份额的步履。 要求基金不断东谈主购回本基金基金份额的步履。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能。 其他资产的价值总和 份额净值的过程。 息表示办法》章程的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款 （含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股 票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或走动的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 品贵府概要》高出更新。                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                             三、基金不断东谈主    （一）基金不断东谈主概况    称呼：中原基金不断有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞生辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不断有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例       中信证券股份有限公司                            62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION       27.8%       天津海鹏科技商酌有限公司                          10%                      算计                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、实行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券走动部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 高出子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席实行官。曾任IGM Financial Inc. 的实行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团实行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实行委 员、资产不断委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司臆想打算财务部 资产不断业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、走动与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不断（北京）有限公司实行董事。曾任华 夏基金不断有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资不断有限公司实行董事、总司理，中原股权投资基金不断（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训诲及广西南宁政府商酌巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诲、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。训诲，博士生导师，主要研究场所为财务不断、本钱市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商不断学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰宇MBA栽培领导委员会副主任委员、栽培部工商不断专科教学领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国外照看人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 不断发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席实行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不断委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产不断公司(HGI)的 全球不断委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司臆想打算财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司臆想打算财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 持服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不断部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不断部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险不断等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金不断有限公司办公室实行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不断有限公司市集部实行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金不断有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不断有限公司基金运作部实行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金不断有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行臆想打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主理服务）       ，中原基金不断有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中正本钱不断 有限公司实行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不断有限公司基金司理助理， 益民基金不断有限公司投资部部门司理，中原基金不断有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高等分析师，大成基金高等分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金不断有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金不断有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不断有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资不断有限公司副总司理，中原基 金不断有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金不断有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不断有限使命公司。曾任中原基金 不断有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金不断有限公司财务部行政负责东谈主、中原 本钱不断有限公司监事、上海中原资产投资不断有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司臆想打算财务部，曾任中原基金不断有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不断有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资不断有限公司，曾任中信基金不断有 限使命公司信息期间部负责东谈主，中原基金不断有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金不断有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动走动型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动走动型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运输走动型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题走动型怒放式指数证券投资基金发起式 集聚基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投 资基金发起式集聚基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质料走动型怒放 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用管事走动型开 放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2024年12月24日起任职）、中原国证开脱 现款流走动型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年2月19日起任职）、中原上证科创板 半导体材料设备主题走动型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月24日起任职）、华 夏上证科创板东谈主工智能走动型怒放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月26日起任职）、 中原国证开脱现款流走动型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理（2025年4月                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）       。   历任基金司理：2023年7月25日至2024年1月23日历间，徐寅先生任基金司理；2021年   主任：徐猛先生，中原基金不断有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金不断有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金不断有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金不断有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金不断有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金不断有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金不断东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金不断东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 轨制，遴选灵验措施，留心违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程防碍的其他行径。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、推行阁下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联走动应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述防碍性章程，基金不断东谈主在履行安妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业表率，真诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其不断的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联章程，由国务院证券监督不断机构章程防碍的其他步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资臆想打算等信息。   （五）基金不断东谈主的里面阁下轨制   基金不断东谈主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面阁下体系。该里面阁下体系由一系列业务不断轨制 及相应的业务处理、阁下表率组成，具体包括阁下环境、风险评估、阁下行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属观点的阁下设想合感性及运行灵验性的申报。   精采的阁下环境包括科学的公司治理、灵验的监督不断、合理的组织结构和有劲的阁下 文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，现在有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司不断层诞生了投资决策委员会、风险不断委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健计划和表率运作，喜欢职工的合规称职意志和管事谈德的培养，并 进行持续栽培。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见杀青的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来阁下风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估关系风险 并制定风险阁下轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阁下轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求无缺的记录、保存和严格的                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 稽查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此稽查、彼此制约。      （1）投资阁下轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动不断部负责整个走动的集聚实行。      ①投资决策与实行相分离。投资不断决策职能和走动实行职能严格遮掩，实行集聚走动 轨制，建立和完善公谈的走动分派轨制，确保各投资组合享有公谈的走动实行契机。      ②投资授权阁下。建立明确的投资决策授权轨制，留心越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并刚硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要经 过严格的审批表率；走动不断部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动执 行。      ③警示性阁下。按照法例或公司章程确立种种资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④防碍性阁下。根据法律、法例和公司关系章程，基金防碍投资受限制的证券并防碍从 事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述防碍进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。走动不断部对投资步履进行一线监控；风险不断部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促休养。      （2）司帐阁下轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和阁下规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留心基金司帐在资金头寸不断上出现透支风险，制定了资金头寸不断轨制。      ④制定了完善的档案督察和财务叮嘱轨制。      （3）期间系统阁下轨制      为保证期间系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息期间东谈主员操作不断、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （4）东谈主力资源不断轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东谈主事不断轨制，确 保东谈主力资源的灵验不断。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违章步履的探问 表率和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱服务小组行动反洗钱服务的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规不断服务；各关系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面阁下轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级不断东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交安妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了落寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期稽查，评价公司里面阁下 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阁下轨制的实行情况，确保公司各项计划 不断行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支柱里面阁下轨制是本公司董事会及不断层的使命。   （2）上述对于里面阁下的表示信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展陆续完善里面阁下轨制。                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成或然间：1987 年 4 月 20 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   批准诞生文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   研究东谈主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计划范围：保障兼业代理业务；接纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督不断机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳计划项 目，开展计划行径；照章须经批准的形状，经关系部门批准后依批准的内容开展计划行径； 不得从事本市产业政策防碍和限制类形状的计划行径。）   本行成立于 1987 年，是中国改动怒放中最早成立的新兴生意银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为                   中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 中国经济拓荒作出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行杀青在上海证券走动所和香港联合走动 所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面拓荒“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持真诚守信、以义取利、稳健审慎、守正更动、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个率先”银行政策，打造有特色、各异化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、国外业务、交 易银行业务、托管业务、金融市集业务等综合金融治理有筹备；向个东谈主客户提供资产不断业务、 个东谈主信贷业务、信用卡业务、私东谈主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场所闲隙政府与机构、企业、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   限制 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信国外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银答理 有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信国外金融控股有限公司子公司中信银行（国外）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限使命公司为本行全 资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起诞生的国内首家落寞法东谈主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行真切把合手金融服务政事性、东谈主民性，历久在党和国度政策大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度政策的古道践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极拓荒 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产边界超 9.5 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中排行第 19 位；本行一级本钱在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排行”中位列 18 位。   （二）主要东谈主员情况   芦苇先生，中信银行党委副布告、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副布告， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行臆想打算财务部（现财务司帐部）副总司理（主理服务）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委布告、行长；中信相信有限使命公司党委布告、总                   中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司服务。芦先生领有二十五 年中国银行业从业训诲，领有中国、中国香港、澳大利亚注册司帐师经历，获澳大利亚迪肯 大学专科司帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，分摊托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委布告。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委布告，河北省分公司负责东谈主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大学，获经 济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务计划情况 批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“真诚信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管 东谈主职责。   限制 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产不断居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 边界达到 16.81 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面阁下轨制 面严格的贯彻实行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、阁下和幸免风 险，确保基金财产安全，爱戴基金份额持有东谈主利益。 风险留心服务；托管部内设内控合规岗，特地负责托管部里面风险阁下，对基金托管业务 的各个服务本领和业务经过进行落寞、客不雅、平正的稽核监察。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 阁下和留心基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务不断办法》、                                     《中信 银行基金托管业务里面阁下不断办法》和《中信银行托管业务内控稽查实施详情》等一整 套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个本领，保证证券投资基金托管业务正当、 合规、持续、稳健发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全督察基金财产的物资条件，对业务运 行阵势实行阻滞不断，在要害部门和岗亭诞生了安全守密区，装置了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面阁下防地和业务授权不断等轨制，确保所托管 的基金财产落寞运行；营造精采的里面阁下环境，开展多种体式的持续培训，加强管事谈 德栽培。   （五）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息表示办法》                            、基金合同、托管条约和有 关法律法例及规章的章程，对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介 材料中登载的基金事迹表现数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金不断东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息表示办法》                                    、基金合 同和关联法律法例及规章的步履，将实时以书面体式文牍基金不断东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金托管东谈主发现基金不断 东谈主有首要违章步履或违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面体式申报中国证监 会。                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易稽查区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 研究东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 研究东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 研究东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新精深厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 研究东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）    研究东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    研究东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）正大证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    研究东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）    客户服务电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    研究东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （25）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    研究东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （26）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    研究东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （27）南京证券股份有限公司                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （29）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 研究东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （30）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （31）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （32）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （33）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭                        中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （34）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   研究东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （35）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   研究东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （36）国盛证券有限使命公司   住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   研究东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080                        中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）    （37）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    研究东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （38）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （39）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    研究东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （40）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （41）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （43）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623                         中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）    传真：0591-87383610    研究东谈主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （44）中国国外金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    研究东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （45）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    研究东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （46）华鑫证券有限使命公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    研究东谈主：虞佳彦                              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （47）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （48）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      研究东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （49）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区更动三路833号      法定代表东谈主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      研究东谈主：姜志伟      网址：www.jhzq.com.cn      客户服务电话：956007                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） （50）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （51）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （52）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （53）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）开脱贸易稽查区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易稽查区世纪正途1600号1幢32楼                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （54）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （55）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 研究东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （56）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东谈主：曹欣                         中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （57）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易稽查区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易稽查区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   研究东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （58）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼中建资产国外中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   研究东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  研究东谈主：丁志勇  （三）讼师事务所                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同高出他关联 章程召募。本基金召募请求也曾中国证监会 2021 年 5 月 12 日证监许可20211682 号文注 册。    本基金为走动型怒放式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 11 月 11 日至 2021 年 12 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共召募                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     七、基金备案   根据关联章程，本基金闲隙基金合同见效条件，基金合同于 2021 年 12 月 20 日稳健生 效。自基金合同见效日起，本基金不断东谈主稳健开始不断本基金。   《基金合同》见效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期申报中给予表示；贯穿 60 个服务 日出现前述情形的，基金不断东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会申报并提议治理有筹备，如 持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  八、基金份额的上市走动   （一）基金份额的上市   经向深圳证券走动所请求，本基金（走动代码：159758）自 2021 年 12 月 28 日起在深 圳证券走动所上市走动。   （二）基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动，应罢黜《深圳证券走动所走动公法》                                    、《深圳证 券走动所证券投资基金上市公法》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施细 则》等关联章程。   （三）停牌、复牌及断绝上市走动   基金份额在深圳证券走动所的停牌、复牌及断绝上市走动，应罢黜《深圳证券走动所交 易公法》、     《深圳证券走动所证券投资基金上市公法》                       、《深圳证券走动所证券投资基金走动和 申购赎回实施详情》等关联章程。   当本基金发生深圳证券走动所关系公法所章程的不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将由走动型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金不断东谈主在每一个走动日开市前向深圳证券走动所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金不断东谈主或基金不断东谈主寄托的机构计较，并交由深圳证券 走动所发布，供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中防碍用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的公法等关系章程 内容进行休养的，基金合同相应给予修改，并按照新章程实行，且此项修改无须召开基金份 额持有东谈主大会。             中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （六）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市走动的新功 能，基金不断东谈主不错在履行安妥的表率后增多相应功能。  （七）在不违背法律法例的前提下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券 走动所上市走动，无需召开基金份额持有东谈主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券走动所对上市走动另有章程的，从其章程。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金不断东谈主在开始申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金不断东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   （1）怒放日及怒放时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳 证券走动所的普通走动日的走动时辰，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰变更或 推行情况需要，基金不断东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回开始日及业务办理时辰   本基金已自 2021 年 12 月 28 日起怒放日常申购、赎回业务。   在确定申购开始与赎回开始时辰后，基金不断东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开始时辰。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额高出他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得取销。   （4）申购、赎复兴遵照《业务公法》高出他关系章程。   （5）基金不断东谈主可在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行休养。基金不断东谈主必须在新公法开始实 施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   （1）申购和赎回的请求方式               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金不断东谈主章程的表率，在怒放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有东谈主 在提交赎回请求时，必须持有弥散的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回请求的阐明   投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供安妥要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资东谈主理有的安妥要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回请求失败。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回请求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额高出他对价的 计帐交收适用关系业务公法和参与各方关系条约高出通常更正的关联章程。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断 东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断 东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金不断东谈主在计帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系条约高出通常更正的关联章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金不断东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金不断东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额持有东谈主利益不存在本色 不利影响的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规 则等进行休养，并在开始实施前按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金不断东谈主综合议论对投资组合追踪纰缪的影响以及市集需求等身分确 定。现在，本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金不断东谈主暂不设定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。   （3）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金不断 东谈主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作 与风险阁下的需要，可遴选上述措施对基金边界给予阁下，具体见基金不断东谈主关系公告。   （4）基金不断东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行休养并提前公告。   （5）基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，休养上述章程申购和赎回的数额限制。 基金不断东谈主必须在休养前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度高出用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金不断东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额高出他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券走动所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或关系业务公法发生变化，基金不断东谈主不错在不违背关系法律法例的情况下对申购 赎回清单计较和公告时辰进行休养并提前公告。   （3）本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行安妥表率，不错安妥延长计较或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的圭臬 收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关系用度。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   若市集情况发生变化，或关系业务公法发生变化，基金不断东谈主不错在不违背关系法律 法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系表率后，对基金申购 赎回业务公法、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰等进行休养并提前公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与方式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值高出他关系 内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内 申购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成 份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：防碍现款替代（记号为“防碍”）                             、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“防碍”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   防碍现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于整个成份股。                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行动替代，根据基金不断东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行动替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i.适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的T-1日收盘价。如果深圳证券走动所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文牍章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主需在证券普通交 易后买入，而推行买入价钱加上关系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金不断东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金不断东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   iii. 替代金额的处理表率   T日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有普通走动的2个走动日（简称为T+2日）内，基金不断东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金不断东谈主对此不承担使命。基金不断东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金不断东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法杀青以及基金不断东谈主以为不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成 本加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券走动所普通走动日已达到20日而该证券普通走动日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个走动日的4个服务日内）， 基金不断东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的计帐交收。   iv.替代限制：为灵验阁下基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金不断东谈主可章程投资者使 用不错现款替代的比例算计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：             现款替代比例（%）＝       n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权休养的T -1日收盘价      i ?1                                         ?100%                申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   评释：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券走动所休养现款替代比例的计较方法或参数确立，则以深圳证券走动所 的文牍章程为准。   【2】对于沪市成份证券   i.适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii.替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的T-1日收盘价。如果上海证券走动所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文牍章程的参考价钱为准。                   中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主将买入该 证券，推行买入价钱加上关系走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金不断东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金不断东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除关系走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金不断东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金不断东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   iii.替代金额的处理表率   T日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金不断东谈主将自T日起在收到申购走动阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则秩序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则秩序 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的走动，基金不断东谈主在T日后被替代的成份证券有 普通走动的2个走动日（简称为T+2日）内完成上述走动。   时辰优先的原则为：申购赎回场所一样的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 程序按照深圳证券走动所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金不断东谈主在上海证券走动所贯穿竞价期间，根据收到的深圳证 券走动所申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时进取海证券走动所申报被替代 证券的走动指示。   基金不断东谈主按照“时辰优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐明时辰程序，以替代金额与被替代证券的秩序推行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时辰优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回阐明时辰程序，以替代金额与被替代证券的秩序推行卖出收入（卖出价 格扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购 入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照T+2日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券走动所普通走动日已达到20日而该证券普通走动日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与走动费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖 出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个走动日的4个服务日内）， 基金不断东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成相 关款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金不断东谈主出于保护持有 东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ii.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其休养后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分关系内容   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金不断东谈主计较的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 休养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中防碍用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权休养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权休养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券休养后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中防碍现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （7）申购赎回清单的方式   基金不断东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的方式进行修改。                     中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   申购赎回清单的方式例如如下：                                     中原中证红利质料走动型开 基金称呼                                       放式指数证券投资基金 基金不断公司称呼                              中原基金不断有限公司 基金代码                                         159758 主见指数代码                                       931468 基金类型                                       跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                             X元 最小申购、赎回单元资产净值                                    X元 基金份额净值                                           X元 T 日信息内容 预估现款差额                                           X元 不错现款替代比例上限                                       X% 是否需要公布 IOPV                                      是 最小申购、赎回单元                                        X份 最小申购赎回单元现款红利                                     X元 本市集申购赎回组合证券只数                                    X只 全部申购赎回组合证券只数                                     X只 是否怒放申购                                           允许 是否怒放赎回                                           允许 今日净申购的基金份额上限                                不设上限 今日净赎回的基金份额上限                                不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                          不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                          不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                              不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                              不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限 组合信息内容                       现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                    挂牌市集                      替代记号 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X         X   X      X        X      X     X        X   X   评释：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：   （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购请求。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应 当暂停接受基金申购请求。   （4）证券/期货走动所走动时辰非普通停市，导致基金不断东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （5）基金不断东谈主开市前因异常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现首要 失实。   （6）基金资产边界过大，使基金不断东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。   （7）接受某笔或某些申购请求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （8）法律法例、深圳证券走动所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（6）、               （8）项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购请求时，基金不断东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况甩掉时，基金不断东谈主应实时还原申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金不断东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回请求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   （4）证券/期货走动所走动时辰非普通停市，导致基金不断东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （5）基金不断东谈主开市前因异常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现重 大失实。   （6）发生赓续接受赎回请求将损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金不断东谈主 可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）出现基金不断东谈主以为属于伏击事故的情况（包括但不限于占基金异常比例的投 资品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金不断东谈主不可出售或评估基金资产。   （8）法律法例、深圳证券走动所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金不断东谈主应 当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况甩掉时，基金不断东谈主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高走动便利或根据需要（如变更标的指数），基金不断东谈主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的 基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算 后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金不断东谈主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例章程的范围内，在基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或 合并对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。   （十二）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于安妥条件 的非走动过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在章程时辰内申购本基金份额的步履。 理条约。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，基金不断东谈主应在实施日前依照 《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 宝石有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式开始执 行前另行公告。 股票走动型怒放式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金不断东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额持有东谈主大会。 届时，基金不断东谈主将发布公告给予表示，并对本基金的基金合同和招募评释书给予更新。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的十足值不跳动 0.2%，年追踪纰缪不跳动 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主见，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板高出他中国证监会注册或核准上市的股票）                                    、债券 （包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券高出他经中国证监会允许 投资的债券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                            、资产支柱证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行安妥表率后， 不错将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行安妥表率 后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及安妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金 投资主见。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股高出权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股高出权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金不断东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资期间安妥休养基金投资组合，以达到致密追踪标的指数                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                          （2）标的指数成份股流动性严重 不及；   （3）标的指数的成份股票历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳 合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时休养；                                   （7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金不断东谈主认定不安妥投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的生息品。   基金参与股指期货走动，应当根据风险不断的原则，以套期保值为目的。基金不断东谈主 将主要采纳流动性好、走动活跃的生息品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权走动，应当根据风险不断的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特定的不断东谈主员负责期权的投 资审批事项，以留心期权投资的风险。   基金参与国债期货走动，应当根据风险不断的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将充分议论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债 期货投资。   市欢对畴昔市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极不断策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益踏实、流动性精采的债券组合。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳 有较好盈利才调或成永恒景的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金 还将密切追踪上市公司的计划景色，从财务压力、融资安排、畴昔的投资臆想打算等方面推 测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金将采纳相对价值低估的资产支柱证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种 的漫衍投资裁汰组合投资资产支柱证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠顺序化的投资经过和一体化的风险预算机制阁下并提高投资组合的风险 休养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融 资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行动组合流动性不断器具，提高基金的资金使用效果，以闲隙基金 现货走动、期货走动、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地杀青投资主见，在加强风险留心并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据 投资不断需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 遵照法律法例的章程，相应休养和更新关系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动该资产支柱 证券边界的 10％；   （5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跳动其种种资产支柱证券算计边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级申报讦布之日起                  中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值 的 20%，在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债 券总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳动上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 权所需的全额现款或走动所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险不断章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境内上市走动 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不断东谈主之外的因 素致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个走动日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动 等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）章程的，基金不断东谈主不得新增证 券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程防碍的其他行径。                              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）     基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、推行阁下东谈主或 者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系走动 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联走动应提交基金不断 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述防碍性章程，基金不断东谈主在履行安妥程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不安妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议治理有筹备，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹备确依期间，基金不断东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支柱基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金不断东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对关系成份券进行休养。     指数编制有筹备请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证红利质料指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合申报                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申报：                                                         占基金总资产  序号                形状             金额(元)                                                         的比例(%)            其中：股票                    553,027,094.76             99.78            其中：债券                                    -              -                资产支柱证券                               -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                     -              -            融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                         例（％）  A       农、林、牧、渔业                               -                  -  B       采矿业                        41,263,255.00               7.45  C       制造业                       352,462,701.97              63.62  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业           36,311,928.00               6.55  E       建筑业                         2,173,753.00               0.39  F       批发和零卖业                      4,209,790.00               0.76                        中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  G       交通运输、仓储和邮政业                          13,571,157.48           2.45  H       住宿和餐饮业                                           -               -  I       信息传输、软件和信息期间服务业                      52,620,119.37           9.50  J       金融业                                  50,379,684.00           9.09  K       房地产业                                             -               -  L       租出和商务服务业                                         -               -  M       科学研究和期间服务业                               34,705.94           0.01  N       水利、环境和全球设施不断业                                    -               -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -               -  P       栽培                                               -               -  Q       卫生和社会服务                                          -               -  R       文化、体育和文娱业                                        -               -  S       综合                                               -               -          算计                                  553,027,094.76          99.82                                                                  占基金资产净  序号       股票代码         股票称呼   数目(股)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有资产支柱证券。                      中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探问，或在申报编制日前一年内受到公开训斥、 处罚的情形。    序号           称呼                   金额(元)                             中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）     本基金本申报期末未持有处于转股期的可调遣债券。     本基金本申报期末前十名股票中不存在畅达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                十一、基金的事迹     基金不断东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     下述基金事迹主见不包括基金份额持有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。                             份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                   事迹相比基    阶段                       长率圭臬差                    准收益率标    ①－③            ②－④                 长率①                    准收益率③                                ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2022 年       -12.40%       1.33%        -14.54%    1.34%   2.14%          -0.01% 日至 2023 年       -3.56%        0.83%        -6.05%     0.84%   2.49%          -0.01%                         中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 日至 2024 年      7.78%      1.72%        4.16%     1.73%   3.62%   -0.01% 日至 2025 年 3    -0.44%     0.87%        -0.92%    0.87%   0.48%   0.00%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -9.22%     1.31%        -15.21%   1.32%   5.99%   -0.01% （2025 年 3 月               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款高出他 资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以高出他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产落寞于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动阵势的走动日以及国度法律法例章程需要对 外表示基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不断东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门关联章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不可信得过响应公允 价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行动特征议论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多数持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，独一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券刊行              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近走动市价，确定公允价钱。  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。  （4）走动所上市走动的可调遣债券以逐日收盘价行动估值全价。  （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值期间确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。  （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显明各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）因持有股票而享有的配股权，领受估值期间确定公允价值进行估值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新章程估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金不断东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   （五）估值表率 量计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值失实时，视为基金份额 净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的额外酿成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，额外的使命东谈主应当对由 于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实使命方对径直损失 承担抵偿使命；若估值失实使命方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值失实的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 使命方仍应付估值失实负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如 果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （4）估值失实休养领受尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金净值信息由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金不断东谈主应于每个怒放日走动收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金不断东谈主，由基金不断 东谈主对基金净值给予公布。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （九）特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必 要、安妥、合理的措施进行稽查，关联词未能发现该失实而酿成的基金份额净值计较失实， 基金不断东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措 施减弱或甩掉由此酿成的影响。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 配。 分派数额实在定原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报答 率。   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金不断 东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥表率后可对基金收益 分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公 告。   （四）基金收益分派数额实在定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金不断东谈主将以此计较限制收益评价日基金累计报答率跳动标的指数累计报答率的差 额，当差额跳动 1%时，基金不错进行收益分派。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行计较上述指 标。  （五）收益分派有筹备  基金收益分派有筹备中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  （六）收益分派有筹备实在定、公告与实施  本基金收益分派有筹备由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办 法》的关联章程在章程媒介公告。  （七）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金关系的信息表示 用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不断费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不断东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与不断东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不断东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的章程代扣代缴。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所高出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                  十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险不断章程》、       《基金合同》高出他关联章程。关系法律法例对于信息表示的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会章程媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅 或者复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除特殊评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的公法及具体表率，评释基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）基金招募评释书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有 东谈主服务等内容。       《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金不断东谈主 应当在 3 个服务日内，更新基金招募评释书并登载在章程网站上；基金招募评释书其他信 息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金不断东谈主不再更新基 金招募评释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募评释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金合 同断绝的，基金不断东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券走动所上市走动的，基金不断东谈主应当在基金份额上市走动的 三个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在章程网站上，并将上市走动公告书领导 性公告登载在章程报刊上。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每 周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主将在每个怒放日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在章程网站上，并将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过安妥《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在章程网站上，并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   基金不断东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合股产情况高出流动性风险 分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金依期申报“影响投资者决策的其他环节信 息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及产 品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市走动、              《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不断东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的推行阁下东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东谈主高等不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金不断东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高等不断东谈主员、基金司理因基金不断业务关系步履受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、推行控 制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、还原上市；              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文雅传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开领路，并将关联情况立即申报中国证监会、 基金上市走动的证券走动所。   基金合同断绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上，并将计帐申报领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支柱证券，基金不断东谈主应在基金年度申报及中期申报中表示其持有的资 产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支柱证券明 细。基金不断东谈主应在基金季度申报中表示其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明 细。   在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募评释书（更新）等文献中表示的 股指期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示 股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见等。   在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募评释书（更新）等文献中表示的国 债期货走动情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  基金不断东谈主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权走动的关联情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险 的影响等。  基金不断公司应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会章程媒介 表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金不断东谈主应当在季度申报、中期申报和年 度申报等依期申报和招募评释书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的 走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险高出不断情况等，并就申报期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来旧事项作念留神评释。  （六）信息表示事务不断  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不断轨制，指定特地部门及高等不断 东谈主员负责不断信息表示事务。  基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息表示内容 与方式准则等法例的章程以及证券走动所的自律不断公法。  基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期申报、 更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金计帐申报等公开表示的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐明。  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金不断 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、无缺、实时。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，况且在不同媒介上表示 消亡信息的内容应当一致。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律公法的关系 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披 露义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申报、法律观点书的专科机构，应当制作服务底 稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将 信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金不断东谈主可能无法连忙、以合理成腹地休养基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书 “九、基金份额的申购与赎回”，留神了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精采流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金不断东谈主将根据推行情况遴选相应的流动性风险不断措施，在保障持有东谈主利益的基础 上，留心流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险不断器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险不断器具，对赎回请求等进行适度休养，作 为特定情形下基金不断东谈主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，留神了解本基金暂停接受赎回请求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，留神了解本基金减速支付赎回对价的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般普通情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，留神了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金闲隙建立或者支柱生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者莽撞，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操魄力险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会随从正股价钱下落， 顶点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 随从下落。   （3）流动性风险   现在我国可调遣债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集边界较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘本钱市集出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予SPV在资产支柱证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能诈欺 这一权益从而使投资者受到不利影响。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可杀青其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV 毁约风险：在以债务器具（债券、单子等）行动证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其可能发生毁约从而给投资 者酿成损失。   关系当事东谈主在业务各本领操作过程中，因里面阁下存在颓势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章走动、司帐部门诓骗、走动失实、IT系统 故障等风险。   在怒放式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响走动的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金不断公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险阁下关系业务公法，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证 券走动资金进行前端额度阁下，由于实行、休养、暂停该阁下，或该阁下出现异常等，可能 影响走动的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金不断东谈主无法阁下的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金不断东谈主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金不断东谈主自身 径直阁下才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市 场的平均申报率可能存在偏离。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划景色、投资者情愫 和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪纰缪阁下未达约定主见：   （1）由于标的指数休养成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中产生追踪 偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合休养中 产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金不断费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在基金指数化投资过程中，基金不断东谈主的不断才调，例如追踪指数的水平、期间 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、对冲机制高出他 器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不断和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申报并提议治理有筹备，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基 金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹备确定并实施前，基金不断东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或毁约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基 金不断东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后可对关系成份券进行休养，从 而可能产生追踪偏离、追踪纰缪阁下未达约定主见的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价阁下在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金不断东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券走动所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者走动、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV计较还可能出现失实，投资 者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再安妥证券走动所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集走动的风险。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金不断东谈主有权根据本招募评释书的章程暂停或断绝接受投资东谈主的申购请求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购请求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现款 替代，且确立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的弥散的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金不断东谈主可能休养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   基金不断东谈主有权在招募评释书章程的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于规 定时辰内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于章程时辰内较 低的位置或处于最廉价钱，基金不断东谈主对此不承担使命。基金不断东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 不断东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无 法杀青、申购赎回轧差以及基金不断东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金不断东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金不断东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的实行效果作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因期间系 统、通信链路或其他原因导致基金不断东谈主无法遵照“时辰优先、实时申报”原则，投资者的利 益可能受到影响。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补耗损为前提，收益分派后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券市集的走动机制和期间阻挡，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和走动成本，是以折溢价在一定范围之内 也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成 份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券走动所高出他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构高出他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金不断东谈主承诺以真诚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹高出净值上下并不预示其畴昔事迹表现。基 金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒心”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集普遍规则等作出的详尽性样式。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关切本基金风险等第的更新情况，严慎作 出投资决策。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）          十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，                    《基金合同》应当断绝： 说合的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对治理有筹备进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。           中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）            二十、基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目见附件一。           中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）           二十一、基金托管条约的内容纲目 基金托管条约的内容纲目见附件二。                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金不断东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金不断东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务公法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不断东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不断东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金不断东谈主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                  中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十三、其他应表示事项      （一）2024年7月18日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2024年第 二季度申报。      （二）2024年8月30日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2024年中 期申报。      （三）2024年9月12日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。      （四）2024年10月19日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （五）2024年10月25日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2024年 第三季度申报。      （六）2024年11月27日发布中原基金不断有限公司对于增聘中原中证红利质料走动型 怒放式指数证券投资基金基金司理的公告。      （七）2024年11月29日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （八）2024年12月25日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （九）2025年1月22日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2024年第 四季度申报。      （十）2025年3月7日发布中原基金不断有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布中原基金不断有限公司对于广州分公司营业阵势变更的公 告。      （十二）2025年3月14日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （十三）2025年3月31日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2024年 年度申报。      （十四）2025年4月12日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （十五）2025年4月19日发布中原基金不断有限公司对于休养中原中证红利质料走动型 怒放式指数证券投资基金基金司理的公告。   （十六）2025年4月22日发布中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金2025年 第一季度申报。   （十七）2025年5月10日发布中原基金不断有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。             二十四、招募评释书存放及查阅方式  本基金招募评释书公布后，差别置备于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                 二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金不断东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金不断有限公司                                 二〇二五年五月三旬日                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         附件一：基金合同纲目       第一部分 基金份额持有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金不断东谈主   （一）基金不断东谈主简况   称呼：中原基金不断有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞生辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金不断东谈主的权益与义务            《运作办法》高出他关联章程，基金不断东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有筹备；                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、调遣 和非走动过户等业务公法；   （17）基金不断东谈主有权根据反洗钱法律法例的关系章程，市欢基金份额持有东谈主洗钱风险 景色，遴选相应合理的阁下措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》高出他关联章程，基金不断东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以真诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此落寞，对所不断的不同基金差别不断，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》高出他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》高出他关联章程，履行信息表示及申报义务；   （12）保守基金生意神秘，不显露基金投资臆想打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》高出他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主显露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》高出他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 不断东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予冻结；                   中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   批准诞期望关和批准诞生文号：国办函198714 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续期间：持续计划   基金托管经历批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》高出他关联章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》高出他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）诞生特地的基金托管部门，具有安妥要求的营业阵势，配备弥散的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金差别确立账户，落寞核算，分账不断，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》高出他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不断东谈主代表基金坚贞的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》高出他关联章程另有章程外，在 基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主显露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，评释基金不断 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不断东谈主有未实行《基 金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上；   （12）从基金不断东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》高出他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金不断东谈主；               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金不断东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）关切基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；   （4）根据法律法例及证券走动所关系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减持所触及的信息表示等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限使命；   （7）不从事任何有损基金高出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （8）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金走动过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （10）遵照基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系走动及业务公法；   （11）提供基金不断东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金且基金不断东谈主和基金托管东谈主与本基金一样的集聚基金的基金合 同见效，鉴于本基金和集聚基金的关系性，本基金集聚基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的集聚基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。在计较参会份额和计票时，集聚基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，集聚基金持有本基金份额的总和乘以该基 金份额持有东谈主所持有的集聚基金份额占集聚基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金集聚基金的基金份额持有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决观点或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具书面表决观点，并有权按照 所持有的集聚基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集聚基金的基金不断东谈主不应以集聚基金的口头代表集聚基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集聚基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集聚基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   集聚基金的基金不断东谈主代表集聚基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢黜集聚基金基金合同的约定召开集聚基金的基金份额持有东谈主大会，集聚 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集聚基金的基 金不断东谈主代表集聚基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金不断东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率 或休养收费方式；               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）增多、减少、休养基金份额类别确立；   （4）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）休养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率；   （6）召募并不断以本基金为主见 ETF 的一只或多只集聚基金、本基金的集聚基金遴选 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金不断东谈主、证券走动所、登记机构、销售机构休养关联基金认购、申购、赎回、 调遣、走动、收益分派、非走动过户、转托管等业务的公法；   （9）经履行安妥表率，基金推出新业务或服务；   （10）基金通达其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。 基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关高出研究方式和研究东谈主、书面 表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金不断东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金不断东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效能。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不断东谈主                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说安妥法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内贯穿公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文牍不参加收取书面表决观点的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观点或授权 他东谈主代表出具书面观点；                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说安妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者领受蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主理东谈主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金不断 东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交安妥会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文牍章程的书 面表决观点视为灵验表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有阻挡 力。   九、本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金不断东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。             第三部分 基金收益分派原则、实行方式   一、基金收益分派原则 分派数额实在定原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报答率。                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）  在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金不断东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥表率后可对基金收益分派 原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      二、收益分派有筹备      基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式 等内容。      三、收益分派有筹备实在定、公告与实施      本基金收益分派有筹备由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关联章程在章程媒介公告。         第四部分 与基金财产不断、运用关联用度的索求、支付方式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》见效后与基金关系的信息表示费 用；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   不断费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不断费      E 为前一日的基金资产净值                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）      基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不断东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商治理。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不断东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商治理。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的形状      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资场所和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主见，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、创业板高出他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券高出他经中国证监会允许投资的债 券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支柱证券、货币市集器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行安妥表率后， 不错将其纳入投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动 保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行安妥表率后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动该资产支柱证 券边界的 10％；   （5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跳动其种种资产支柱证券算计边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或走动所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险不断章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境内上市走动 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不断东谈主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个走动日内进行休养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 不断东谈主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）章程的，基金不断东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程防碍的其他行径。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、推行阁下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系走动必须预先                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联走动应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述防碍性章程，基金不断东谈主在履行安妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同排除和断绝的事由、表率以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系表率后，                    《基金合同》应当断绝： 说合的； 标的指数不安妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额持                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 有东谈主大会对治理有筹备进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                第八部分 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、谐和治理，协商、谐和不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁公法按世俗表率进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有阻挡力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续古道、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金不断东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                    中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     附件二：基金托管条约纲目                      一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金不断东谈主（或简称“不断东谈主”）   称呼：中原基金不断有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主: 张佑君   成或然间：1998 年 4 月 9 日   批准诞期望关：中国证券监督不断委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织体式：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   计划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产不断；4、从事特定客户资产不断业务；   存续期间：持续计划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主: 方合英   成或然间：1987 年 4 月 20 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2004】125 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   计划范围：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）                                      ；接纳公众入款；披发短 期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业 务；代理怒放式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、 保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督不断机构批准的其他业务。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） （企业照章自主采纳计划形状，开展计划行径；照章须经批准的形状，经关系部门批准后依 批准的内容开展计划行径；不得从事本市产业政策防碍和限制类形状的计划行径。                                    ）   存续期间：持续计划             二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程对基金不断东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主见，基金还可投 资于非成份股（含存托凭证、创业板高出他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券高出他经中国证监会允许投资的债 券）、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支柱证券、货币市集器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行安妥表率后，可 以将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行安妥表率后， 不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （3）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （4）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动该资产支柱证 券边界的 10％；   （5）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跳动其种种资产支柱证券算计边界的 10％；                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或走动所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；                  中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （16）在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳动基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险不断章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境内上市走动 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不断东谈主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个走动日内进行休养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 不断东谈主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）章程的，基金不断东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同见效之日起开始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程。 行监督：   根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金防碍从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；              中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱高出他不梗直的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程防碍的其他行径。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主高出控股鼓舞、推行阁下东谈主或者 与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系走动必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。首要关联走动应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述防碍性章程，基金不断东谈主在履行安妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金不断东谈主应遵照审慎计划原则，配备特地的 期间系统和不断东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，完善业务经过，灵验留心 和阁下风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息表示登载基金事迹表现数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金不断东谈主违背 上述约定，应实时领导基金不断东谈主，基金不断东谈主收到领导后应实时查对阐明并以书面体式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主领导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的投资指示违背法律法例、本条约的章程，应当断绝 实行，实时领导基金不断东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会申报。基金托管东谈主发 现基金不断东谈主依据走动表率也曾见效的指示违背法律法例、                          、本条约章程的，应当实时领导 基金不断东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会申报。   （六）基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时辰内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关所有据贵府和 轨制等。                中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （七）基金不断东谈主应遵照中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等罪犯作歹行径；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责探问，提供信得过、准确、 无缺客户贵府，遵照基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资关系不断章程。对具备合理原理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管章程遴选必要管控措 施。              三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵照关系 法律法例高出行业监管要求的基础上，基金不断东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金不断东谈主计较的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金不断东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无 梗直原理未实行或延长实行基金不断东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约关联章程时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金不断东谈主发出回函。在限期内，基金不断东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主文牍的违章事项 未能在限期内纠正的，基金不断东谈主应依照法律法例的章程申报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金不断东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时辰内答复基金不断东谈主并改正。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 需账户。 金财产的无缺与落寞。             《运作办法》高出他关联法律法例另有章程，或者《基金合同》 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程的，由 基金不断东谈主在法依期限内礼聘具有从事关系业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为 灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。召募的股票按照走动所和登记机 构的公法和经过办理股票的冻结与过户，最终将投资者请求认购的股票过户至基金证券账 户。   （三）基金的银行账户的开设和不断 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款 部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和不断   基金不断东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金不断东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户高出他投资账户的开设和不断 算有限使命公司开设证券账户。 金不断东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实行。 关账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和不断   基金合同见效后，基金不断东谈主负责以基金的口头向中国东谈主民银行报备，请求并取得参加 寰宇银行间同行拆借市集的走动经历，并代表基金进行走动；在上述手续办理完毕之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其之外机构推行灵验阁下的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金不断东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金不断东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金关联 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份正本的原件。首要合同由基金不断东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察,其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核 资产净值除以估值日该基金份额总和后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》高出他法律法例的章程。用于基金信息表示的基金净值信息由基金不断东谈主负责计较，基 金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个估值日收尾后计较得出当日的该基金份额净值，并以双               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值信息计较结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金不断东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 视为基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金不断东谈主应当立即给予纠正， 并遴选合理的措施留心损失进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当文牍基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时， 基金不断东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内 容另有章程的，按其章程处理。 有东谈主的推行损失。估值失实处理原则：（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机， 估值失实使命方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责 任方承担；由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估 值失实使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值失实使命方也曾积极协调，况且有协助义务 确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。                                （2）估值失实的责 任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对估值失实的关联径直当事 东谈主负责，不合第三方负责。            （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利 的义务。但估值失实使命方仍应付估值失实负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损 方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利 的权益；如果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付 给估值失实使命方。         （4）估值失实休养领受尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。（5）按法律法例章程的其他原则处理估值失实。               中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新） 关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、 安妥、合理的措施进行稽查，关联词未能发现该失实而酿成的基金份额净值计较失实，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施减弱或 甩掉由此酿成的影响。 达成一致，基金不断东谈主不错按照其对基金净值信息的计较结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将关系情况报中国证监会备案。              六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个走动日的基金份额持有东谈主名册，基金不断东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金不断东谈主应在关系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和督察，基金不断东谈主和 基金托管东谈主应差别督察基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按关系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年报前，基金不断东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所督察 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。                   七、争议治理方式                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特殊行政区、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金不断东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好 协商治理。但争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法按普 通表率进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。                 八、基金托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的断绝   发生以下情况，本托管条约应当断绝： 约定的断绝事项。                       中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）                         附件三：标的指数编制有筹备               （最新的指数编制有筹备可登录指数公司网站查询）   中证红利质料指数登科 50 只贯穿现款分红、股利支付率较高且兼具较高盈利才调特征 的上市公司证券行动指数样本，以响应分红预期较高、盈利才调较强的上市公司证券的合座 表现。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证红利质料指数   指数简称：红利质料   英文称呼：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登科方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照以前一年日均总市值和以前一年日均成交金额差别由高 到低排行，剔除任一转名后 20%的证券；   （2）登科同期闲隙以下条件的证券行动待选样本：   ? 以前一年现款分红总额小于净利润；   ? 以前四年现款分红总额大于再融资总额；   ? 以前三年贯穿现款分红；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，计较以下六个财务主见由低到高的百分比排行，并将各主见 百分比排行的简便加权平均值行动证券的综合得分。六个财务主见的计较公式如下：   ? 每股净利润=以前一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分派利润=最新财报未分派利润/最新财报总股本；                 中原中证红利质料走动型怒放式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ? 盈利质料=（以前一年计划行径现款流-以前一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（以前一年营业收入-以前一年营业成本）/以前一年营业收入；   ? ROE 均值-圭臬差=以前三年 ROE 均值-以前三年 ROE 圭臬差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）登科综合得分最高的 50 只证券行动指数样本。   四、指数计较   指数计较公式为：                       申报期样本的休养市值             申报期指数 =                × 1000                           除数   其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与爱戴详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本领受圭臬化后的综 合得分加权且闲隙单个样本权重不跳动 10%，前五大样本权重算计不跳动 40%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时辰差别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一走动日。   权重因子随样本依期休养而休养，休养时辰与指数样本依期休养实施时辰一样。不才一 个依期休养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与爱戴详情处理。

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