鹏华中证传媒交游型敞开式指数     证券投资基金    更新的招募说明书  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                       紧迫教唆    本基金经 2019 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证传媒 交游型敞开式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据估量法律法则，本基 金基金合同已于 2020 年 3 月 6 日端庄凯旋，基金管理东说念主于该日起端庄脱手对基金财产进行 运作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证传媒指数，标的指数估量信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照已往一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20% 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，考中播送与有线电视、出书、营销与告白、电影与娱 乐、互联网信息服务、出动互联网信息服务等行业中主营业务与传媒估量的上市公司证券 动作待选样本；    （3）在上述待选样本中，剔除商誉占净资产比例大于 80%的证券，第一大鼓动累计质 押比例大于 95%的证券；    （4）在剩余待选样本中，按照已往一年日均总市值由高到低名次，考中前 50 名的证 券动作指数样本。 本权重不跳跃 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。本基金独到风险包括：标的指数回 报与股票商场平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数 陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛误限度未达约定方针的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较乖张的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币商场基金、债券型基金、羼杂型基金。同期本基金为交游型敞开式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制估量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可 能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    基金的过往事迹并不预示其异日阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐扬的保证。    本基金为交游型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。本基金 按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的估量国法进行申购、赎回，具体 业务的办理时辰请参见估量公告。本基金通过深圳证券交游所办理场内申购赎回的，投资 者的申购、赎回苦求在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日可卖出，T+1 日可赎回；赎回 所得的组合证券 T 日可卖出。通过登记机构办理场外什物申购赎回的，投资者的申购、赎 回苦求在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者 需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交游所办理），则 应开立深圳证券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外 什物申购、赎回（通过中国证券登记结算有限职责公司办理），则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资者扫数，同期用 以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公司 应为归拢申购赎回代理券商。    基金管理东说念主依照恪称职责、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应看重阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵府概要。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 12 月 31 日，估量财务数据和净值阐扬截止日 为 2025 年 09 月 30 日(未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 估量服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的凯旋 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交游 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息露馅 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的闭幕与清理 第二十部分 基金合同的内容纲目 第二十一部分 基金托管条约的内容纲目 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应露馅事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理国法》（以下简称《流动性风险管理国法》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等估量法律法则的国法， 以及《鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募说明书讲解了鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策估量的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲述或者症结遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他估量国法享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 更新 料概要》过火更新 售公告》 书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那频频作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那频频作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对那频频作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那频频作念出的改造 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对那频频作念出的 改造 赎回实施笃定》界说的“交游型敞开式指数基金”，简称“ETF” 简称方针 ETF），细腻追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，给与敞开 式运作方式的基金，简称“聚拢基金” 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 估量法律法则国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及估量法律法则国法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施笃定》以及估量业务国法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过 户等 接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的估量业务国法和国法及颁布机关对那频频作念出的改造 金份额的行动 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所国法的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交游所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行 计较） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日 再行计较） 额销售机构的操作 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等弁言 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、 资产解救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外施行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副总裁、商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委考虑室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会考虑室主任，中国银监会 政策法则部（考虑局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神气波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司施行合伙东说念主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所首届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、锦天城西雅图办公室管理合伙东说念主。自 2021 年 4 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事兼总司理，华控康泰 集团有限公司（曾用名为同方康泰产业集团有限公司）非施行董事。自 2013 年 11 月脱手 担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理。自 2015 年 6 月脱手担任 鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现 任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   高永杰先生,看守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事锻真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信考虑院，从事 产业政策考虑服务；历任鹏华基金管理有限公司考虑员、基金司理助理、考虑部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司谋划 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。   薛华先生,财务负责东说念主,经济学硕士，国籍：中国。历任中国通号立异投资集团副总经 理，鹏华基金管理有限公司联席首席财务官、首席财务官，自 2025 年 11 月 30 日起担任鹏 华基金管理有限公司财务负责东说念主。   聂连杰先生,首席信息官,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司监察 稽核部总司理、总裁助理兼金融科技部总司理，自 2025 年 11 月 30 日起担任鹏华基金管理 有限公司首席信息官兼金融科技部总司理。   罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,19 年证券从业训戒。曾任招商银行股份有限公司 高等范例员，博时基金管理有限公司信息技能部高等范例员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息技能部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任指数与量化投资部副总司理/基金司理。2020 年 12 月担任芯片基 金司理，2020 年 12 月至 2022 年 01 月担任鹏华股息龙头 ETF 聚拢基金司理，2020 年 12 月 至 2022 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月至 2025 年 09 月担任鹏华中证一带 沿途主题指数（LOF）基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理， 业指数（LOF）基金司理，2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 08 月担任鹏华国 证半导体芯片 ETF 聚拢基金司理，2021 年 09 月至 2025 年 10 月担任 ESGETF 基金司理， 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理， 理，2024 年 01 月担任说念琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月至 2025 年 10 月担任电信 ETF 基 金基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式聚拢基金司理，2024 年 06 月至 2025 年 10 月担任鹏华国证 ESG300ETF 聚拢基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工 业互联网主题 ETF 发起式聚拢基金司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云计较与大数据主题 ETF 发起式聚拢基金司理，2025 年 07 月担任鹏华科创板芯片 ETF 基金司理，2025 年 08 月 担任鹏华科创板东说念主工智能 ETF 基金司理，2025 年 09 月担任鹏华中证电信主题 ETF 发起式 聚拢基金司理，罗英宇具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司董事总司理（MD）、权益投资三部总司理、投资总 监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息露馅办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面限度轨制，选定灵验措 施，重视违法行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会退却的其他行动。 法则及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法筹办；  （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；  （3）有益损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职责、花费权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的估量证券、基金的贸易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹办等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或辗转进行其他股票投资；  （9）协助、接受录用或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违背证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等罪人技能主管商场价钱，拦截市 场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息露馅和告白中有益含有空虚、误导、诈骗成份；  （13）以不耿介技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则退却的行动。  （1）依照估量法律法则和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的估量证券、基金的贸易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹办等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行动。  五、基金管理东说念主的里面限度轨制  基金管理东说念主的里面限度恪守以下原则：  （1）健全性原则：里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，选藏内限度度 的灵验施行；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内限度度应当安妥国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面限度轨制应当涵盖基金管理东说念主筹办管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或漏洞；  （3）审慎性原则：制定里面限度轨制应当以审慎筹办、重视和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面限度轨制的制定应当跟着估量法律法则的调理和基金管理东说念主经 营计策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险限度委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险限度计策和控 制政策、团结突发症结风险等事项；  （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直陈诉；  （3）公司筹办管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和重视，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取重视和限度措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面限度轨制的施行情况，促使公司各项筹办管理行动的范例运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限度”的理念，公司每个职工均负有一 线风险限度职责，负责把公司的风险限度理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分表露独处董事和监事会的监督职能，力图 从源泉上根毫不耿介关联交游、利益输送和里面东说念主限度表象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险重视意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身筹办特色建立了包括岗亭自控、估量部门和岗亭之间互相监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面限度体系及里面限度轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、限度范例、限度措施以及限度职责，建立健全里面限度体系。通过不停地对里面 限度轨制进行改造和更新，公司的里面限度轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险限度；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选定了严格的分离制 度，竣事了基金投资与交游、交游与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成立上减少和重视操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、限度以及监督范例， 并经过适合的限度进程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作估量的风险，通过涌现的陈诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、限度，使部门和管理层即时把合手风险情状并实时、快速作出风险限度决策；   （9）建立自动化监督限度系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开辟的投资筹备监 控系统等计较机援救限度系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化限度，灵验地重视了运作风险和操守风险；   （10）不停强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资顺次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由考虑小组负责 选藏，扫数股票投资必须完全从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金恪守基金合同的情况进行评估，重视契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面限度轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限度的露馅信得过、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面限度体系和里面限度制 度。                         第四部分 基金托管东说念主   ?一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   估量东说念主：王小飞   估量电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统解救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部司帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并依然成为成例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务筹办情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国成立银行一直秉持“以客 户为中心”的筹办理念，不停加强风险管理和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实选藏资产持有东说念主的正当权益，为资产录用东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发 展，中国成立银行托管资产规模不停扩大，托管业务品种不停增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。结果 务智力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最 佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖 项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行赢得 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年 最好基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀 ETF 托管东说念主”、《中国 证券报》“ETF 金牛生态圈稀奇托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管 东说念主”等奖项。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度方针   动作基金托管东说念主，中国成立银行严格恪守国度估量托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内估量管理国法，遵法筹办、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完好，确保估量信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度服务，对托管 业务风险管理和里面限度的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规服务，具有独处诈骗内控合规服务权益和智力。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭 职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作轻柔利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行蚁集限度，业务印记按规程 维持、存放、使用，账户贵府严格维持，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，禁闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，重视泄密；业求竣事自动化操 作，重视东说念主为事故的发生，技能系统完好、独处。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  （一）监督方法  依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开辟的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同国法， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。  （二）监督进程 进行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有症结很是事项实时陈诉中国证监会。 释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                       第五部分 估量服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据估量法律法则要求，根据实情，选拔其他安妥要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  包括具有经纪业务经验及深圳证券交游所会员经验的扫数证券公司。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  估量电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东说念主：丁志勇  三、出具法律见解书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   估量电话：021-31358666   传真：021-31358666   估量东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   估量电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   估量东说念主：胡莲莲   承办司帐师：朱宏宇、胡莲莲               第六部分 基金的召募与基金合同的凯旋   一、基金的召募与基金合同的凯旋   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他估量法律法则，以及基金合同的国法，经 中国证监会 2019 年 10 月 19 日证监许可[2019]2083 号文准予召募注册。   本基金基金合同于 2020 年 3 月 6 日端庄凯旋。   二、召募对象   安妥法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   交游型敞开式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、刊行聚拢基金或增设新的份额类别   在不违背法律法则及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只聚拢基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、通达场外申购、赎回等估量业务   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，通达场外申购、赎回等估量业务并制定、公布相应的交游国法，而 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中赐与露馅；一语气 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当闭幕《基金合同》，不消召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。              第七部分    基金份额折算与变更登记   基金合同凯旋后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的估量国法公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分   基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证券投资基 金上市国法》，向深圳证券交游所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所订立上市条约书。基金份额获准在 深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应按照估量国法发布基金上市交游公告书。   本基金于 2020 年 4 月 17 日在深圳证券交游所上市。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游需恪守《深圳证券交游所交游国法》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实 施笃定》等估量国法。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市按照《深圳证券交游所证券 投资基金上市国法》的估量国法施行。   当本基金发生深圳证券交游所估量国法所国法的因不再具备上市条件而应当闭幕上市 的情形时，本基金可由交游型敞开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的 敞开式指数基金调理相应的业务国法，并依照《信息露馅办法》的估量国法公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适合的范例后与该指数基金合并或者考中其他合 适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主录用中证指数有限公司在估量证券交游所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并通过深 圳证券交游所发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   五、估量法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等估量国法 内容进行调理的，本基金合同相应赐与修改，并按照新国法施行，且此项修改不消召开基 金份额持有东说念主大会。               第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。  基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商。  在异日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时辰  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上公告。  本基金自 2020 年 4 月 17 日起（含当日）敞开日常申购赎回业务。  三、申购与赎回的原则 则和国法； 法权益不受损伤并得到公说念对待。  基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况，在法律法则和基金合同允许的范围内，在对 基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下调理上述原则，或依据深圳证券交游所或登 记机构估量国法过火变更调理上述国法，但应在新的原则实施前依照估量国法在指定弁言 上赐与公告。  四、申购与赎回的范例  本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的估量国法进行申购、 赎回，具体业务的办理时辰请参见估量公告。  （一）通过深圳证券交游所进行的场内申购赎回   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主国法的范例，在敞开日的具体业务办 理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的国法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 苦求时须持有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供安妥要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资东说念主理有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 经受到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回苦求简直 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   基金管理东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述范例国法进行调理。基金管理东说念主应 在新国法脱手实施前依照《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的清理交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券 登记结算有限职责公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和 参与各方估量条约的估量国法。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   要是登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成往常践约的情形，则依据《深圳证 券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限职责公司关 于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方估量条约的估量 国法进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管理东说念主有权招引申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本 基金的，则按照新的国法施行。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子性 利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理国法 等进行调理，并按照《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上赐与公告。   （二）通过登记机构进行的场外什物申购赎回   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主国法的范例，在敞开日的具体业务办 理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的国法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 苦求时须持有富足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行阐明。   对于投资东说念主提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购苦求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估 现款差额。T+1 日，基金管理东说念主对冻结情况安妥要求的申购苦求赐与阐明。如冻结情况不 安妥要求，则申购苦求失败。   对于投资东说念主提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回苦求以及 T 日 基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管理东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回苦求赐与阐明。如投资东说念主理有的安妥要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要 求的赎回对价，则赎回苦求失败。   投资东说念主应在 T+2 日后实时通过其办理申购、赎回的销售网点查询估量苦求的阐明情 况。投资东说念主应实时查询估量苦求的阐明情况。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 经受到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回苦求简直 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述范例国法进行调理。基金管理东说念主应 在新国法脱手实施前依照《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的清理交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券 登记结算有限职责公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和 参与各方估量条约的估量国法。   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回苦求的阐明信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给估量证券交游所、申购赎回代理券商、基金 管理东说念主和基金托管东说念主。庸俗情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行 清理，T+2 日进行交收，登记机构不错依据估量国法对此提供代收代付服务并完成交收。 对于阐明失败的苦求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理 券商将对冻结的资金赐与解冻。   要是登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成往常践约的情形，则依据《深圳证 券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限职责公司关 于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方估量条约的估量 国法进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的国法按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管理东说念主有权招引申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本 基金的，则按照新的国法施行。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子性 利益的前提下，对上述申购赎回的范例以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理国法 等进行调理，并按照《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 50 万份。 总规模进行限度，并在申购赎回清单中公告。 招募说明书或估量公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险限度的需要，可选定上述措施对基金规模赐与限度。具体见基金管理东说念主估量公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息露馅办法》的估量国法在指定弁言上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合范例，不错适合蔓延计较或公告。 他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与样貌详见招募说明书或估量公告。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的估量用度。   基金管理东说念主不错在不违背估量法律法则且不影响基金份额持有东说念主骨子性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行调理并按照法律法则国法公告。   七、申购赎回清单的内容与样貌   （一）通过深圳证券交游所进行的场内申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值过火他估量内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的国法，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。  现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的象征不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。  对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于扫数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。  当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款动作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。  A、不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金管理东说念主认 为不错适用的其他情形。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通告国法的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券 往常交游后买入，而试验买入价钱加上估量交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所往常交游日已达到 20 日而该证券往常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给估量申购赎回代理机构和基金托管东说念主，估量款项 的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东说念主可国法投资者使 用不错现款替代的比例统共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：   要是深圳证券交游所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交游所通告国法的 为准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成立不错现款 替代的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。要是该证券上市交 易所参考价钱确定原则发生变化，以该证券上市交游所通告国法的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该 证券，试验买入价钱加上估量交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该 证券，试验卖出价钱扣除估量交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支 付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原 则次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成 份证券有往常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相易的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 要领按照深交所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在估量证券交游所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在技能系统允许的情况下实时向估量证券交游所申报被替代证券的交 易指示。   基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐明时辰要领，以替代金额与被替代证券的次第试验购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回阐明时辰要领，以替代金额与被替代证券的次第试验卖出收入（卖 出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，估量证券交游所往常交游日已达到 20 日而该证券往常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游 用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给估量申购赎回代理机构和基金托管东说念主，估量款项 的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护 持有东说念主利益等原因合计有必要成立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证 券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）     其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）     T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的样貌例如如下： 基本信息 基金称号              鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司 基金代码              159805 方针指数代码            399971 基金类型              跨商场 ETF                       T-1 日信息内容 现款差额              0.00 元 最小申购、赎回单元资产净      500000.00 元 值 基金份额净值            1.0000 元                        T 日信息内容 预估现款差额                   1345.61 元 不错现款替代比例上限               50.00% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                500000.00 份 最小申购赎回单元现款红利             0.00 元 本商场申购赎回组合证券只             33 只 数 全部申购赎回组合证券只数             51 只(含"159900"证券) 是否敞开申购                   允许 是否敞开赎回                   允许 今日净申购的基金份额上限             不设上限 今日净赎回的基金份额上限             不设上限 单个证券账户今日净申购的             不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的             不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额             不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额             50000000 份 上限 单个证券账户今日累计可申             不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎             不设上限 回的基金份额上限                              T 日组合信息内容 证券代      证券简称   股 票      现 金      申购现        赎回现     申购替      赎回替      挂 牌 码               数目       替 代      金替代        金替代     代金额      代金额      商场                          象征       保证金        保证金                                   率          率                                                                        深圳                                                                        商场                                              商场                                              深圳                                              商场                                              上海                                              商场 说明：此表为示例，仅列示部分红份股。   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的样貌进行调 整，基金管理东说念主将视情况对估量样貌进行相应的调理，并依照《信息露馅办法》的估量规 定在指定弁言上公告。   （二）通过登记机构进行的场外什物申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净值过火他相 关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的国法，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，该证券参考价钱目下为该证券前一交游日除权后的收盘价。要是深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通告国法的参考价钱为准。   收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证 券收复交游后买入，而试验买入价钱加上估量交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的试验成本，则基金管理 东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的部分证券有往常交游的 2 个交游日（即 T＋3 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替 代证券的试验买入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，估量证券交游所往常交游日已达 20 日而该部分证券的正 常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的试验购入成本加上按照最 近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资 东说念主应补交的款项。   T＋3 日后的第 1 个商场交游日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个商场交游 日），基金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给估量申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，估量款项的清理交收，将在 T＋3 日后 2 个商场交游日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 22 个商场交游日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 用不错现款替代的比例统共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东说念主利益等 目的基金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权调理的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指，为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求 申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调理后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调理后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调理后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份 证券调理后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金 资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘 积之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则 投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其 申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据 其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份 额支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的样貌例如如下：                           基本信息 最新公告日历           T日 基金称号             鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号         鹏华基金管理有限公司 基金代码             159805 方针指数代码                399971 基金类型                  跨商场 ETF                              T-1 日信息内容 现款差额                  0.00 元 最小申购、赎回单元资产净          500000 元 值 基金份额净值                1.0000 元                              T 日信息内容 预估现款差额                1369.00 元 不错现款替代比例上限            50.00% 是否需要公布 IOPV           是 最小申购、赎回单元             500000 份 最小申购赎回单元现款红利          0.00 元 全部申购赎回组合证券只数          50 只 是否敞开申购                允许 是否敞开赎回                允许 今日累计可申购的基金份额          不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额          50000000 份 上限                           T 日组合信息内容 证券代      证券简称   股份数   现 金      现款替代      申购替代   赎回替代   挂牌商场 码               量     替 代      保证金率      金额     金额                       象征     说明：此表为示例，仅列示部分红份股。     若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的样貌进行调 整，基金管理东说念主将视情况对估量样貌进行相应的调理，并依照《信息露馅办法》的估量规 定在指定弁言上公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 值或无法进行证券交游。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利 益的情形。 单编制乖张或 IOPV 计较乖张。 者因指数编制单元、估量证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。 上述很是情况指基金管理东说念主无法预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、采集故 障、通信故障、电力故障、数据乖张等。 估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购苦求。 购苦求被阐明得胜，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中国法的申购份额上限 时，该笔申购苦求将被断绝。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应 当根据估量国法在指定弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒 绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时 收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 值或无法进行证券交游。 单编制乖张或 IOPV 计较乖张。 者因指数编制单元、估量证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。 上述很是情况指基金管理东说念主无法预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、采集故 障、通信故障、电力故障、数据乖张等。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价。 回苦求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中国法的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被断绝。   发生除上述第 8 项之外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 向本基金的聚拢基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或估量公 告。 东说念主不错根据具体情况履行适合范例后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等估量事项届时将另行公告。 提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并依照《信息露馅办法》的估量国法 公告。   在条件允许时，在不违背法律法则国法且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可选定其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手施行前赐与公告。 代理条约。  十一、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的估量贵府，对于 安妥条件的非交游过户苦求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照国法的圭臬收取转托管费。  十三、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将依照《信息露馅办法》的估量国法公 告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  十五、其他业务  在不违背法律法则及中国证监会国法的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务国法，并依照《信息露馅办法》的估量国法进行公告。  十六、基金清理交收与登记模式的调理或新增  本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限公司针对跨商场交游型开 放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管 理东说念主有权调理本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的招募说明 书赐与更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第十部分 基金的投资  一、投资方针   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资 方针，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准的股 票、存托凭证）、债券（含国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币商场 器具、同行存单、资产解救证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须安妥中国证监会估量国法）。   本基金可依据法律法则的国法，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的国法 而受限制的情形除外。      要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调理。   三、标的指数   中证传媒指数过火异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并提议处治决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则维持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调理。   当预期成份股发生调理或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适合变通和调理，用功镌汰追踪舛误。  本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.2％以内，年追踪舛误限度在 2％以内。如因指 数编制国法调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述范围，基金管理东说念主应选定 合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。  （1）股票投资组合的构建  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在用功追踪 舛误最小化的前提下，本基金可选定适合方法，以镌汰买入成本。当碰到成份股停牌、流 动性不及等其他商场身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据商场情况，结合考虑分析，对基金财产 进行适合调理，以期在国法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛误。  （2）股票投资组合的调理  本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正估量和追踪舛误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将 会给与合理方法寻求替代。  根据标的指数的调理国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调理。  根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调理时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调理；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而灵验追踪标的指数；  根据法律、法则国法，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调理，用功镌汰追踪舛误。  （3）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断异日利率变化，并利用债券订价技能，进行个券选拔。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资方针。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调理的交游成本和追踪误 差，从而达到安详投资组结伙产净值的目的。  基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策进程和风险限度等轨制并报董事会 批准。  本基金将空洞运用计策资产配置和战术资产配置进行资产解救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调理投资策略，严格恪守法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得安详收益。  本基金可在空洞斟酌预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  为更好地竣事投资方针，在加强风险重视并恪守审慎筹办原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  本基金将密切追踪国内对于基金参与融券业务法律法则的实施进展，待允许本基金参 与融券业务的估量国法颁布后，将在届时相应法律法则的框架内，参与融券业务。  异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调理和更新估量投资策 略，并在招募说明书中更新公告。  五、投资决策依据及范例  （1）估量法律、法则和基金合同的估量国法。  （2）经济运行态势和证券商场走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时症结决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：野心和调理投资组合。野心和调理投资组合需要斟酌 的基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。  （3）蚁集交游室：基金司理向蚁集交游室下达投资指示，蚁集交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确施行。  （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供估量分析陈诉。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，空洞斟酌成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和试验 需要调理上述投资决策范例，并赐与公告。   六、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为中证传媒指数收益率。   如本基金调理标的指数的，本基金的事迹比较基准相应调理。要是今后法律法则发生 变化，或者有更适合的、更能为商场广阔接受的事迹比较基准推出，或者是商场上出现更 加安妥用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为交游型敞开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国 证监会国法的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资产解救 证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产解救证券，不得 跳跃其种种资产解救证券统共规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，要是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （10）本基金参与股指期货交游，应当恪守下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的估量约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交游日基金资产净值的 20%；   f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当恪守下列要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产净值的 基金不安妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 的身分致使基金投资比例不安妥上述国法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进 行调理；因前述身分致使基金投资比例不安妥上述第（12）项情形时，基金管理东说念主不得新 增出借业务；但中国证监会国法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合范例 后，则本基金投资不再受估量限制。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验限度东说念主或 者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱施行。估量交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。症结关联交游应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述退却性国法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 范例后，则本基金投资不再受估量限制。   九、基金的融资及转融通   本基金不错根据国度的估量国法进行融资及转融通。   十、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。      十一、基金的投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵府不存在空虚记录、误导性讲述或症结 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同国法，于 2025 年 10 月 24 日复 核了本陈诉中的财务筹备、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空虚记 载、误导性讲述或者症结遗漏。      本陈诉中财务贵府未经审计。      本陈诉期自 2025 年 07 月 01 日起至 2025 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               神气                   金额（元）                                                           （%）    其中：股票              170,674,778.79                          97.43    其中：债券                           -                              -       资产解救证券                       -                              -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -       -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、 陈诉期末按行业分类的股票投 资组合”的统共项不含可退替代款估值升值。 （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                            (%)  A     农、林、牧、渔业                                    -               -  B     采矿业                                         -               -  C     制造业                                         -               -        电力、热力、燃气及水生  D                                                 -               -        产和供应业  E     建筑业                                         -               -  F     批发和零卖业                                      -               -  G   交通运输、仓储和邮政业                     -                -  H   住宿和餐饮业                          -                -      信息传输、软件和信息技  I                        99,848,150.66          57.32      术服务业  J   金融业                              -              -  K   房地产业                             -              -  L   租借和商务服务业             35,383,326.54          20.31  M   科学考虑和技能服务业                       -              -      水利、环境和全球设施管  N                                   -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                   -                -      务业  P   锻真金不怕火                               -              -  Q   卫生和社会服务                          -              -  R   文化、体育和文娱业            35,283,947.54          20.26  S   空洞                               -              -      统共                  170,515,424.74          97.89 （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码      行业类别       公允价值（元）                                               (%)  A   农、林、牧、渔业                        -               -  B   采矿业                             -               -  C   制造业                    129,042.54            0.07      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                           -               -  E   建筑业                             -               -  F   批发和零卖业                  21,072.95            0.01  G   交通运输、仓储和邮政业                     -               -  H   住宿和餐饮业                          -               -      信息传输、软件和信息技  I      术服务业                            -               -  J   金融业                             -               -  K   房地产业                            -               -  L   租借和商务服务业                        -               -  M   科学考虑和技能服务业               9,075.36            0.01  N   水利、环境和全球设施管      理业                              -                -  O   住户服务、修理和其他服      务业                              -               -  P   锻真金不怕火                              -               -  Q   卫生和社会服务                         -               -  R   文化、体育和文娱业                       -               -  S   空洞                              -               -      统共                     159,190.85            0.09 （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                公允价值        占基金资产净值比  序号         股票代码      股票称号      数目（股）                                                （元）           例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资方针。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调理的交游成本和追踪误 差，从而达到安详投资组结伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探询，或在陈诉 编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探询的、或在陈诉编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同国法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同国法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。                               通顺受限部分的公 占基金资产净               通顺受限情况   序号     股票代码        股票称号                                允价值（元）            值比例（%）         说明 （6） 投资组合陈诉附注的其他翰墨姿色部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与统共项之间可能存在尾差。                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同凯旋以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比较基准                     净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3                         2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 8.26%     1.47%    -10.83%       1.72%     19.09%        -0.25% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2025 48.31%   1.90%   2.61%    1.97%   45.70%   -0.07% 年 09 月 30 日                       第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据估量法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。    四、基金财产的维持和刑事职责    本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的国法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券交游场面的交游日以及国度法律法则国法需要对 外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定估量金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准 则》、监管部门估量国法。   （一）对存在活跃商场且约略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应给与最 近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应 公允价值的，应答报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量持有估量资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有富足可利用数 据和其他信息解救的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得估量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在 估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现 行市价及症结变化身分，调理最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产解救证券，给与估值技能确定公允价值；  （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行动很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会估量规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生症结变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及估量 法律法则的国法或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处治。   根据估量法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的司帐问题，如经估量 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有国法的，从其国法。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 同的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值乖张的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖张时，视为基金份 额净值乖张。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛错形成估值乖张，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由 于该估值乖张遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乖张处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖张职责方应实时团结各 方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张职责方承担；由于估值乖张责 任方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东说念主形成损失的，由估值乖张职责方对径直损失 承担补偿职责；若估值乖张职责方依然积极团结，而况有协助义务确当事东说念主有富足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值乖张职责方应答更正的情况向估量 当事东说念主进行阐明，确保估值乖张已得到更正。   （2）估值乖张的职责方对估量当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对 估值乖张的估量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖张而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值乖张 职责方仍应答估值乖张负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值乖张调理给与尽量收复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。   （5）估值乖张职责方断绝进行补偿时，要是因基金管理东说念主舛错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主舛错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值乖张确当事东说念主未按国法对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他国法，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则国法的其他原则处理估值乖张。   估值乖张被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值乖张发生的原因确定 估值乖张的职责方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张形成的损失进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖张的更正向估量当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现乖张时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选定合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日交游末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值乖张处理。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、适合、 合理的措施进行查验，可是未能发现该乖张而形成的基金资产净值计较乖张，基金管理 东说念主、基金托管东说念主不错奉命补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施减 轻或排斥由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除估量用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配。在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可调理基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定弁言 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》执 行。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估量基金托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据估量法则及相应条约国法，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金 财产投资的估量税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 估量税收征收的国法代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照估量国法编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定弁言公告。                第十七部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理国法》、《基金合同》过火他估量国法。估量法律法则对于信息露馅的国法 发生变化时，本基金从其最新国法。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的国法露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒 介露馅，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。  三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开露馅的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》、基金托管条约 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资者症结利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主 服务等内容。 要信息。基金管理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的国法编制、露馅与更新基金居品资 料概要。 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载 在指定网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。基金 招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和托管条约登 载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在指定网站上。   基金居品贵府概要的编制、露馅与更新，自中国证监会国法之日起施行。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在指定报刊和指定网站上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》凯旋公告。   （四）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 交游前至少 3 个服务日，将基金份额上市交游公告书登载于指定网站上，并将上市交游公 告书教唆性公告登载在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游 的，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个敞开日/交游日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日 /交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并将基金份额折算日公告登载于指定弁言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于指定弁言上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个敞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以过火他弁言公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货估量业务经验的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。  （九）临时陈诉  本基金发生症结事件，估量信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务估量行动受到 症结行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （十）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球弁言中出现的或者在商场端淑传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的， 估量信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深刻，并将估量情况立即陈诉中国 证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）清理陈诉   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货估量业务经验的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律见解书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并 将清理陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会国法的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉 和更新的招募说明书等文献中露馅金融期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹备等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投 资政策和投资方针。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的症结关联交游事项作念详备说明。   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中露馅其持有的资产解救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产解救证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度陈诉中露馅其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和 陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会估量基金信息露馅内容 与样貌准则等法则的国法。   基金托管东说念主应当按照估量法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理陈诉等公开露馅的估量基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证估量 报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言上露馅信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言露馅信息，可是其他全球弁言不得早于指定弁言和基金上市交游的证券交游所网站 露馅信息，而况在不同弁言上露馅归拢信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，擢升信息露馅服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会国法之日 起，按照中国证监会国法向投资者实时提供对其投资决策有症结影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主擢升信息露馅服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的估量 国法。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将估量档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照估量法律法则国法将 信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府估量证券商场的政策发生症结变化或是有紧迫的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款方式来分拨，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。   上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如管奢睿力、财务情状、商场远景、行业竞 争、东说念主员熏陶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹办不 善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不成完全逃避。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司要是因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技能等估量性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不成连忙、低成土产货转化成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照往常的商场价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的竣事。后者是指在敞开式基金交游过程中，可 能会发生大量赎回的情形，大量赎回可能会产生基金仓位调理的珍贵，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。  本基金为追踪中证传媒指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不祛除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于 成份股时，基金管理东说念主将根据商场情况，并结合训戒判断，选定包括成份股替代策略等在 内的其他指数投资技能适合调理基金投资组合，以期灵验限度本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等器具的情形、范例见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的估量国法。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之 “六、 暂停估值的情形”的估量国法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，将导致投 资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办情状、投资者心 理和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险  以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误； 化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误； 度； 实时调理投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因阑珊卖空、对冲机制过火他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制乖张等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。  （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调理，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （5）追踪舛误限度未达约定方针的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪舛误限度在 2%以 内，但因标的指数编制国法调理或其他身分可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和选藏，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并提议处治决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他 基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与估量商场阐扬 存在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与样貌”估量约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪舛误。 获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回 份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （8）基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较乖张的风险   基金管理东说念主或者基金管理东说念主录用中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券交游所在交游时辰发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现乖张，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再安妥证券交游所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提 前闭幕上市，导致基金份额不成络续进行二级商场交游的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的富足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得胜后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者不成实时、足额赢得申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分调理最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调理可能给投资者带来长入偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交游 所过火他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在国法的时辰内补足保证金，按国法将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产解救证券的风险   本基金可投资于资产解救证券。资产解救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产解救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产解救证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流瞻望风险 等与基础资产估量的风险。   （17）投资北京证券交游所（以下简称“北交所”）股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北交所股票。本基金若投资北交所股票，可能濒临的 风险包括：   北交所主要服务于立异型中小企业，企业多处于成永久，规模可能偏小，往往具有依 赖中枢技能东说念主员和供应商、客户蚁集度高、应答外部冲击智力较弱等特色，企业上市后的 持续立异智力、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所成立的上市圭臬中允许未盈利企业上市，因此可能存在企业向不特定及格投资 者公开辟行股票并在北交所上市前卫未盈利、有累计未弥补亏本等情形，以及在上市后仍 无法盈利、持续亏本、无法进行利润分拨等情况。   北交所在证券刊行、交游、投资者适合性等方面与沪深证券交游所的轨制国法存在一 定辞别，包括北交所股票竞价交游较沪深证券交游所成立了更宽的涨跌幅限制（上市后首 日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致股票价钱波动较大。   北交所上市公司后续筹办期间要是触及估量法律法则、证监会及交游所等国法的退市 情形，可能濒临被闭幕上市的风险，退市后有可能参预新三板立异层或基础层挂牌交游， 或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该公司股票调出投资组合，从而濒临退出难 度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利 影响。   与沪深证券交游所上市公司比较，北交所企业股权相对蚁集、投资者门槛相较沪深主 板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交游所。若投资者在特定阶段对 部分北交所股票形成一致预期，可能导致基金濒临无法往常交游股票的流动性风险。   北交所估量法律、行政法则、部门规章、表任意文献和交游所业务国法，可能根据市 场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务国法，可能对基金投资运作产生 影响，或导致本基金投资运作相应调理变化。   （18）参与融资及转融通证券出借业务的风险：   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度发风险； 手方负约、业务国法调理、信息技能不成往常运行等风险。   （19）基金合同自动闭幕的风险   《基金合同》凯旋后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当闭幕《基金合同》，不消召开基金份额持 有东说念主大会。故基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动闭幕的风险。   （20）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制估量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派 息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面 与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节估量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场广阔要领等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据估量法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。  七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的闭幕与清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则国法和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。  二、《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行估量范例后，《基金合同》应当闭幕： 连续的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货估量业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见解书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的估量症结事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货估量业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆 性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）看重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）轻柔基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所国法的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）施行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则国法或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及估量法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度估量法律国法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的估量行动进行监督和处理；  （9）担任或录用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》国法的用度；  （10）依据《基金合同》及估量法律国法决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券及转融通证券出借 业务；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在安妥估量法律、法则的前提下，制订和调理估量基金认购、申购、赎回等业 务国法；  （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他估量国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选定适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法安妥《基金合同》等法律文献的国法，按估量国法计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他估量国法，履行信息露馅及陈诉义 务；   （12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他估量国法另有国法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他估量国法召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他估量贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时辰发出，而况保证投资 者约略按照《基金合同》国法的时辰和方式，随时查阅到与基金估量的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到估量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理估量基金事务的 行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全维持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，应呈文中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据估量商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货交游资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备富足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处； 对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他估量国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）维持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金估量的症结合同及估量凭证；  （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他估量国法另有国法外， 在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动估量的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他估量贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作估量账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或估量国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他估量国法，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职责，其补偿职责不因 其退任而奉命；   （20）按国法监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；   （21）施行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和估量国法按照法律法则的估量国法进 行。   若本基金推出本基金的聚拢基金，则：   鉴于本基金和 ETF 聚拢基金的估量性，ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的 ETF 聚拢基金的份额出席或者录用代表出席本基金的份额持有东说念主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 聚拢基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，ETF 聚拢基金持有本基金份额的总额乘 以该持有东说念主所持有的 ETF 聚拢基金份额占 ETF 聚拢基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   ETF 聚拢基金的基金管理东说念主不应以 ETF 聚拢基金的口头代表 ETF 聚拢基金的全体基金 份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受 ETF 聚拢基金的特定 基金份额持有东说念主的录用以 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金 份额持有东说念主大会并参与表决。   ETF 聚拢基金的基金管理东说念主代表 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基 金份额持有东说念主大会的，须先恪守 ETF 聚拢基金基金合同的约定召开 ETF 聚拢基金的基金份 额持有东说念主大会，ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东说念主大会的，由 ETF 聚拢基金的基金管理东说念主代表 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所闭幕上市的除 外；   （9）变更基金投资方针、范围或策略；   （10）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）增多、减少、调理基金份额类别成立；   （5）基金管理东说念主、估量证券交游所、登记机构、基金销售机构调理估量认购、申购、 赎回、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得障翳、打扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 份额持有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、录用的公证机关过火估量方式和估量东说念主、书 面表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明安妥法律法则、《基金合同》和会议通告的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布估量 教唆性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告国法的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决见解 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见解 或授权他东说念主代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的录用 东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明安妥法律法则、《基金合同》和 会议通告的国法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主亦不错给与书面、采集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定 闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条国法范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元名 称）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转换基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交安妥会议 通告中国法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议通告国法 的书面表决见解视为灵验表决，表决见解蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。  （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）凯旋与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。  基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定弁言上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 国法，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致估量内容被取消或变更 的，基金管理东说念主公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。  三、基金合同变更和闭幕的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则国法和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。  （二）《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行估量范例后，《基金合同》应当闭幕： 连续的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货估量业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见解书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的估量症结事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货估量业 务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆 性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争议，如经 友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续古道、勤勉、尽责地履行基 金合同国法的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。             第二十一部分 基金托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：怎样  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织方式：有限职责公司  注册本钱：1.5 亿元  存续期间：持续筹办  筹办范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号  组织方式：股份有限公司  注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续筹办  筹办范围：经受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券选拔圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样貌提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用估量技能系统， 对基金试验投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投资 方针，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准的股 票、存托凭证）、债券（含国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、货币商场 器具、同行存单、资产解救证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须安妥中国证监会估量国法）。   本基金可依据法律法则的国法，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的国法 而受限制的情形除外。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调理。   （二）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 会国法的特殊品种除外； 规模的 10%； 资产解救证券，不得跳跃其种种资产解救证券统共规模的 10%； 解救证券期间，要是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计较）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的估量约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交游日基金资产净值的 20%；   f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 6、13、14 项情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金规模变 动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基金 投资比例不安妥上述国法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理；因前述 身分致使基金投资比例不安妥上述第 12 项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中国 证监会国法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起脱手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合范例 后，则本基金投资不再受估量限制。   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、 清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金参与东说念主应当恪守审慎筹办原则，配备技能系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验重视和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第九款基金投资退却行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验限度东说念主或 者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则， 重视利益打破，按照商场公说念合理价钱施行。估量交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并履行信息露馅义务。   法律法则或监管部门取消上述退却性国法，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 范例后，则本基金投资不再受估量限制。   （四）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法 律法则及行业圭臬的、经端庄选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行 间债券商场选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 条约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交游敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金 托管东说念主协商处治。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券商场的交游国法进行交游，并 负责处治因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担 负约职责过火他估量法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。  （五）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资通顺受限证券进行监督。  基金管理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会估量国法，明确基金投资通顺 受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限度轨制，重视流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否恪守估量轨制、流动性风险处置预 案以及估量投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁 如期的可交游证券，不包括由于发布症结音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的 证券。  本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券商场交游的证 券。  本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责估量服务 的落实和团结，并确保基金托管东说念主约略往常查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金资产的职责与损失，及因通顺受限证 券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。  本基金投资通顺受限证券，不得预支任何方式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处治的基金投资比例限制失调、基 金流动性珍贵以及估量损失的应答处治措施，以及估量很是情况的处置。基金管理东说念主应在 初次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开辟行股票估量流动性风险处置 预案。  基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对估量风险选定积极 灵验的措施，在合理的时辰内灵验处治基金运作的流动性问题。如因商场发生剧烈变动等 原因而导致基金现款盘活珍贵时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担扫数损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任 何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的， 基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交估量书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的估量贵府信得过、准确、完好。估量贵府如 有调理，基金管理东说念主应实时提供调理后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。  （2）非公开辟行股票估量刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。  （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司订立的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介露馅所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金估量投资通顺受限证券比例如违背估量限制国法，在合理期限内未能进行实时 调理，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，赐与公告。  （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法则恪守情况。  （2）在基金投资通顺受限证券管理服务方面估量轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）估量比例限制的施行情况。  （4）信息露馅情况。  （六）基金托管东说念主根据估量法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的国法，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通告基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面通告后应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。  （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托 管条约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在国法时辰内 回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供估量数据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例依然凯旋的指示违背法律、行政法 规和其他估量国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结非法行动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无耿介原理，断绝、 拦阻基金托管东说念主根据本托管条约国法诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管 东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、估量信息 露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本条约过火他估量国法时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交估量贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在国法时 间内回应基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结非法行动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无耿介原理，断绝、 拦阻基金管理东说念主根据本条约国法诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监 会。  四、基金财产的维持      （一）基金财产维持的原则 另行协商处治。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游 交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户选藏费等用度）。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金 管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向估量当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等估量 国法后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金托管东说念主开立的基金银行 账户和证券账户，同期在国法时辰内，遴聘具有从事证券估量业务经验的司帐师事务所进 行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主维持和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行动。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管理东说念主可向基 金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理服务， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的国法以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算条约》施行。 阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配 合。 的投资业务，波及估量账户的开立、使用的，若无估量国法，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的国法施行。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银行间同行 拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场 登记结算机构的估量国法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代 表基金订立世界银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及估量账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基 金托管东说念主根据估量法律法则的国法和《基金合同》的约定，开立估量账户。该账户按估量 国法使用并管理。   （七）基金财产投资的估量有价凭证等的维持   基金财产投资的估量什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基 金托管东说念主理有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主 和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验限度或维持的 资产不承担任何职责。   （八）与基金财产估量的症结合同的维持   与基金财产估量的症结合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产估量的症结合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主维持。除本条约另 有国法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产估量的症结合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的症结合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在症结合同签署后实时以 加密方式将症结合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 症结合同的维持期限为《基金合同》闭幕后 15 年。   五、基金资产净值的计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及范例 估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国 家另有国法的，从其国法。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 同》的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行 市价及症结变化身分，调理最近交游市价，确定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；  ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交游所商场 挂牌转让的资产解救证券，给与估值技能确定公允价值；  ⑥对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行动 或商场行动很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应鉴别如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开辟行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟 行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会估量国法确 定公允价值。  （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （4）本基金参与转融通证券出借业务的，按照估量法律法则和行业协会的估量国法进 行估值。  （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。  （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生症结变化的，以最近交游日的结算价估值。  （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）估量法律法则以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最 新国法估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及估量 法律法则的国法或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商处治。   根据估量法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的司帐问题，如经估量 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说光辉，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的舛误不动作基金 资产估值乖张处理。   （三）基金份额净值乖张的处理方式 基金份额净值出现乖张时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理 的措施重视损失进一步扩大；乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较乖张时，由基金管理东说念主负责处理，由此给 基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形， 有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金估量的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议施行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法则的国法对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基 金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的 职责。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息乖张（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较乖张而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、适合、合 理的措施进行查验，可是未能发现该乖张而形成的基金资产净值计较乖张，基金管理东说念主、 基金托管东说念主不错奉命补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施松开或 排斥由此形成的影响。 理东说念主计较结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度估量部门国法的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东说念主独随即成立、记 录和维持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度末端之日起 的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货估量业务经验的司帐师事务所审计。《基金合同》凯旋不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将估量报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调理，调理以国度估量国法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核估量报表及陈诉。   （八）基金管理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与维持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别维持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善维持，则按估量法则承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将估量贵府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得 将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。   七、争议处治方式   因本条约产生或与之估量的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋处治，协商、斡旋不 能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约国法的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权 益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更与闭幕   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的国法有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）托管条约闭幕的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货估量业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈诉；   (5)遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 见解书；   (6)将清理结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的估量症结事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货估量业 务经验的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉 教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及估量文献由基金托管东说念主保存至少 15 年。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在往常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和商场的变化，不停完善并增多和修改服务神气。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种方式的交游服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加肤浅、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可轻柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 竣事账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也解救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停努力完善 现存技能系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，应时调剪发送的 定制信息内容。   三、在线谋划服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等采集通信器具进行业务谋划，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主谋划 服务，在服务时辰内有专东说念主在线提供谋划服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（症结法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务谋划、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、采集服务。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。              第二十三部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》等估量法律法则国法的内容与样貌进行露馅，并至少在一种指定弁言上 公告。          公告事项            法定露馅方式        法定露馅日历 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 21 日 投资基金 2024 年第 4 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 01 月 22 日 基金增多财通证券股份有限公司为申      网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告               电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 投资基金基金居品贵府概要（更新）      网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 02 月 06 日 投资基金更新的招募说明书          网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 19 日 指数基金指数使用费调理为基金管理      网站及/或中国证监会基金 东说念主承担并改造基金合同的公告            电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 投资基金基金居品贵府概要（更新）      网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 投资基金基金合同              网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 投资基金托管条约              网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 20 日 投资基金更新的招募说明书（2025 年   网站及/或中国证监会基金 第 1 号）                   电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 03 月 28 日 投资基金 2024 年年度陈诉       网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 04 月 21 日 投资基金 2025 年第 1 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 05 月 06 日 基金增多华西证券股份有限公司为申      网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告               电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 06 月 20 日 电话服务的公告               网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 07 月 18 日 投资基金 2025 年第 2 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 12 日 基金参与国泰海通证券股份有限公司      网站及/或中国证监会基金 认购、申购（含如期定额投资）费率         电子露馅网站 优惠行动的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 18 日 基金增多东方资产证券股份有限公司      网站及/或中国证监会基金 为申购赎回代理券商的公告             电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 08 月 28 日 投资基金 2025 年中期陈诉       网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停客服      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 09 月 22 日 电话服务的公告               网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司深刻公告        《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 09 月 29 日                       网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华中证传媒交游型敞开式指数证券      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 10 月 27 日 投资基金 2025 年第 3 季度陈诉   网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 11 月 10 日 基金增多万和证券股份有限公司为申      网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告               电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东说念主民      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 11 月 19 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 11 月 19 日 基金新增流动性服务商的公告         网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于指定旗下      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 12 月 02 日 部分证券投资基金主流动性服务商的      网站及/或中国证监会基金 公告                       电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 12 月 02 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 12 月 02 日 变更公告                  网站及/或中国证监会基金                          电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 12 月 05 日 基金增多世纪证券有限职责公司为申      网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告               电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于调理旗下      《证券时报》、基金管理东说念主   2025 年 12 月 18 日 公募基金风险等第评估方式与圭臬相      网站及/或中国证监会基金 关事项的公告                   电子露馅网站 鹏华基金管理有限公司深刻公告       《证券时报》、基金管理东说念主 2025 年 12 月 30 日                      网站及/或中国证监会基金                            电子露馅网站  上述露馅事项的露馅期间自 2025 年 01 月 04 日至 2025 年 12 月 31 日。            第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书按估量法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场面，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。  基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十五部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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