易方达悦和稳健债券型证券投资基金基
金合同
基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司
二零二五年二月
第一部分 绪论
一、强项本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，次第基金运作。
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、《公开召募证券投资基金运作治理办
法》
（以下简称“《运作办法》”
）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》
（以下简称“《销售办法》”
）、《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》
（以下
简称“《信息表现办法》”
）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理司法》
（以下简称“《流动性风险治理司法》
”）和其他磋商法律法例。
益。
二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有轻松，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他磋商司法享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达悦和稳健债券型证券投资基金由易方达悦和稳健一年闭塞运作债
券型证券投资基金闭塞运作期届满盛开后改名而来。易方达悦和稳健一年闭塞运
作债券型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他磋商司法
召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前
景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当阐发阅读基金招募阐扬书、基金合同、基金产物良友纲领等信息
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表现触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有轻松，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法例的司法为准。
六、本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募阐扬书。
七、为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能
濒临流动性风险、偿付风险和价钱波动风险。
八、根据基金合同的约定，易方达悦和稳健一年闭塞运作债券型证券投资基
金在基金合同班师后 12 个月的闭塞运作期届满后过问盛开期，基金称呼和洽为
“易方达悦和稳健债券型证券投资基金”，接受申购赎回，并适用基金合同中封
闭运作期届满盛开后的磋商司法。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
健一年闭塞运作债券型证券投资基金，易方达悦和稳健债券型证券投资基金由易
方达悦和稳健一年闭塞运作债券型证券投资基金闭塞运作期届满盛开后 改名而
来
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用鼎新和补充；基金改名后，基金
合同相应鼎新为《易方达悦和稳健债券型证券投资基金基金合同》
健一年闭塞运作债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用鼎新
和补充；基金改名后，托管条约相应鼎新为《易方达悦和稳健债券型证券投资基
金托管条约》
募阐扬书》过火更新
基金基金产物良友纲领》过火更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政划定以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其一样作念出
的鼎新
《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁布机关对其一样作念出的
鼎新
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新
《流动性风险治理司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理司法》及颁布机关
对其一样作念出的鼎新
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经磋商政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会
团体或其他组织
内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务
监会司法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基金销售服
务条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等
有限公司或接受易方达基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的
日期
产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日期
不得向上 3 个月
盛开日
闭塞运作期为自基金合同班师之日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。封
闭运作期内本基金不盛开申购、赎回
申购、赎回或其他业务的责任日
，是
次第基金治理东谈主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金治理
东谈主和投资东谈主共同遵循
请购买基金份额的举止
明书的司法肯求购买基金份额的举止
招募阐扬书司法的条件要求将基金份额兑换为现款的举止
告司法的条件，肯求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调节为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的举止
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形式
请（赎回肯求份额总额加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总
数及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）向上上一盛开日基金总份额的 10%
行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算
息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和
值和基金份额净值的过程
变的前提下，按照一定比例和洽基金份额总额及基金份额净值
刊）及《信息表现办法》司法的互联网网站（以下简称司法网站，包括基金治理
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公斥地行股票、资产守旧证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或
交往的债券等
额净值的形式，将基金和洽投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到公道对待
事件
中不存在对应日期的，则月度对日为该日期月度的临了一日。如该月度对日为非
责任日的，则顺延至下一个责任日
基金份额捏有东谈主管事的用度
从本类别基金资产入网提销售管事费的基金份额，称为 A 类基金份额
购用度的基金份额，称为 C 类基金份额
理信用风险的信用繁衍器用
风险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为计较基础
账户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确
定性的资产
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
易方达悦和稳健债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作形式
契约型盛开式
本基金合同班师后的前 12 个月为闭塞运作期，本基金的闭塞运作期为自基
金合同班师之日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。在闭塞运作期内，本
基金不办理申购赎回业务。本基金在闭塞运作期届满盛开后，基金称呼和洽为“易
方达悦和稳健债券型证券投资基金”，投资东谈主可在盛开日办理基金份额的申购和
赎回。
四、基金的投资宗旨
本基金在限定风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募阐扬书的司法实践。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申
购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售管事费的基金份额，称为 A 类基
金份额；从本类基金资产入网提销售管事费，并不收取认购/申购用度的基金份
额，称为 C 类基金份额。具体费率的造就及费率水平在招募阐扬书或联系公告中
列示。
本基金两类基金份额划分造就代码，划分计较并公布各种基金份额净值和基
金份额累计净值。
本基金不同基金份额类别之间的调节司法请见招募阐扬书和联系公告。
基金治理东谈主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利
影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基
金份额类别，或对基金份额分类办法及司法进行和洽并公告，不需召开基金份额
捏有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，销售机构具体名单及磋商
形式见基金份额发售公告，基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金
治理东谈主网站公示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确
实收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据恶果为准。对于认购肯求和认购
份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益。
得当法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认
购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐扬书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 捏有东谈主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募阐扬书中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募阐扬书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募阐扬书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募阐扬书不错决定罢手 基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金治理东谈主自收到验资阐发之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈垄断理结束基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。
基金治理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》班师事宜赐与公
告。基金治理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特地账户，在基金召募举止
收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成班师时召募资金的处理形式
如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴
《基金合同》班师后，链接 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目活气二百
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期阐发中赐与
表现；链接 50 个责任日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定停止基
金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会。
若届时的法律法例或中国证监会司法发生变化，上述停止司法被取消、改革
或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会司法实践。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金治理
东谈主网站公示。
二、申购和赎回的盛开日实时间
本基金合同班师后的前 12 个月为闭塞运作期，本基金的闭塞运作期为自基
金合同班师之日起至 12 个月后的月度对日的前一日为止。在闭塞运作期内，本
基金不办理申购赎回业务。
本基金在闭塞运作期届满过问盛开期后，投资东谈主在盛开日办理基金份额的申
购和赎回，具体办理时间为上海证券交往所、深圳证券交往所的往常交往日的交
易时间，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的司法公
告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时间见招募阐扬书或联系公告。
基金合同班师后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时
间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述盛开日及开
放时间进行相应的和洽，但应在实施前依照《信息表现办法》的磋商司法在司法
媒介上公告。
本基金闭塞运作期届满后，基金治理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运转
办理申购的具体日期，具体业务办理时间在申购运转公告中司法。
本基金自闭塞运作期届满之日的下一责任日起 30 天内运转办理基金份额的
赎回业务，具体业务办理时间在联系公告中司法。
在细目申购运转与赎回运转时间后，基金治理东谈主应在申购、赎回盛开前依照
《信息表现办法》的磋商司法在司法媒介上公告申购、赎回的运转时间。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间冷落申购、赎回或调节
肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的各种基金份额净值为基
准进行计较；
对该捏有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，
后证据的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。
基金治理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行和洽。基金治理
东谈主必须在新司法运转实施前依照《信息表现办法》的磋商司法在司法媒介上公告。
四、申购与赎回的智力
投资东谈主必须根据销售机构司法的智力，在盛开日的具体业务办理时间内冷落
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购班师。
基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资者赎回肯求班师后，基金治理东谈主将在法律法例司法的期限内支付赎回款项。
如遇国度外汇局联系司法有变更或本基金境外投资主要市集的交往计帐 司法有
变更、基金境外投资主要市集及外汇市集休市或暂停交往、登记公司系统故障、
交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它
非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支
付时间可相应顺延。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋商要求处理。
基金治理东谈主应以交往时间收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作 为申购
或赎回肯求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在不晚于 T+2 日对该交
易的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以
销售机构司法的其他形式查询肯求的证据情况。若申购不到手，则申购款项本金
退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售
机构确乎领受到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据恶果为准。
对于肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益。
基金治理东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述智力司法进行和洽。基金
治理东谈主必须在新司法运转实施前依照《信息表现办法》的磋商司法在司法媒介上
公告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体司法请参见招募阐扬书或联系公告。
体司法请参见招募阐扬书或联系公告。
申购金额上限，具体司法请参见招募阐扬书或联系公告。
申购比例上限，具体司法请参见招募阐扬书或联系公告。
基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控
制。具体见基金治理东谈主联系公告。
回份额的数目限制，或者新增基金范畴限定措施。基金治理东谈主必须在和洽前依照
《信息表现办法》的磋商司法在司法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行得当
智力，不错得当延伸计较或公告。
阐扬书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐扬书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，
有用份额单元为份，上述计较恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐扬书中列示。赎回金额为按实
际证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相 应的费
用，赎回金额单元为元。上述计较恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
产。C 类基金份额不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体
见招募阐扬书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的计较方法和收费形式由基金治理东谈主根据基金合同的司法细目，并在招募阐扬
书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范畴内和洽费率或收费形式，并最
迟应于新的费率或收费形式实施前依照《信息表现办法》的磋商司法在司法媒介
上公告。
场情况制定基金促销运筹帷幄，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。
在基金促销举止时间，基金治理东谈主不错得当调低基金销售费率，或开展有死别的
费率优惠举止。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作次第除名联系法律法例以及
监管部门、自律司法的司法。
七、断绝或暂停申购的情形
本基金在闭塞运作期不办理申购业务。闭塞运作期届满盛开后，发生下列情
况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主某一类或多类基金份额的申购肯求：
额捏有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额捏有东谈主
利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法往常运行。
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相回避 50%都集度的情形。
的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例向上基金治理东谈主
司法确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额向上单个
投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额向上单个投资东谈主单日或
单笔申购金额上限时。
价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商
证据后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
证券交往管事公司等机构认定的交往异常情况并决定暂停提供部分或者 沿途港
股通管事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行正
常交往的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项情形且基金治理东谈主决定暂
停接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据磋商司法在司法媒介上刊登暂停
申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
本基金在闭塞运作期不办理赎回业务。闭塞运作期届满盛开后，发生下列情
形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类基金份额的赎回肯求或减速
支付赎回款项：
治理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。
格且给与估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法往常运行。
或者沿途港股通管事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通
机制进行往常交往的情形。
赎回款或其它原因导致无法变现，导致基金治理东谈主不成出售或评估基金资产。
受赎回可能会影响或挫伤基金份额捏有东谈主利益时。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
治理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条
款处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分赐与
排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理。
九、多量赎回的情形及处理形式
本基金闭塞运作期届满盛开后，若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回申
请（赎回肯求份额总额加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总
数及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）向向前一盛开日的基金总 份额的
当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智力支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，
按往常赎回智力实践。
（2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有发愤或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采取脱期赎回或取消赎回。采取脱期赎回的，
将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到沿途赎回为止；采取取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金
额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采取，
投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回肯求向上上一 盛开日
基金总份额 10%的，基金治理东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎
回肯求实施脱期办理；对该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回肯求，基金治理东谈主不错
根据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”约定的形式与其他账户的赎
回肯求一并办理。
（3）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管
理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支
付赎回款项，但不得向上 20 个责任日，并应当在司法媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募阐扬书司法的其他形式在 3 个交往日内申诉基金份额捏有东谈主，阐扬磋商处理方
法，并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
磋商司法，最迟于再行盛开日在司法媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也
不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时间，届时不再另行
发布再行盛开的公告。
十一、基金调节
本基金闭塞运作期届满盛开后，基金治理东谈主不错根据联系法律法例以及本基
金合同的司法决定开办本基金与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调节业务，基
金调节不错收取一定的调节费，联系司法由基金治理东谈主届时根据联系法律法例及
本基金合同的司法制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的交往场面或者交往形式进行份额转让的肯求并由登 记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
剿袭是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据班师司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系良友，对于得当条件的非交往过户肯求按基金登记机
构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。
十四、基金的转托管、质押
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例过火业务司法，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十五、如期定额投资运筹帷幄
本基金闭塞运作期届满盛开后，基金治理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资
运筹帷幄，具体司法由基金治理东谈主另行司法。投资东谈主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自
行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在联系公告或更新的
招募阐扬书中所司法的如期定额投资运筹帷幄最低申购金额。
十六、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额折算
在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托
管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十八、当本事条件老练，本基金治理东谈主在不违背法律法例且对基金份额捏有
东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和和洽，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等
业务，届时无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议，但应根据联系法例司法进行信息
表现。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称呼：易方达基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：刘晓艳
建立日期：2001 年 4 月 17 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字
20014 号
组织格式：有限包袱公司
注册老本：13,244.2 万元东谈主民币
存续期限：捏续运筹帷幄
磋商电话：4008818088
（二） 基金治理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例司法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋商法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》司法的用度；
（10）依据《基金合同》及磋商法律司法决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回及调节申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权益，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权益，在除名基金份额捏有东谈主利益优先原
则的前提下，以基金治理东谈主口头平直利用因基金财产投资于其他基金份额所产生
的权益，包括但不限于参加本基金捏有基金的基金份额捏有东谈主大会并利用联系投
票权益，代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份
额捏有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，法律法例另有司法或基
金合同另有约定的除外；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权益或者
实施其他法律举止；
（15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供管事的外部机构；
（16）在得当磋商法律、法例的前提下，制订和和洽磋商基金认购、申购、
赎回、调节、非交往过户、转托管和收益分派等的业务司法；
（17）在不违背法律法例和监管司法且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金治理东谈主有权代表
基金份额捏有东谈主以基金资产动作质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以真挚信用、严慎致力的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄形式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金划分
治理，划分记账，进行证券、基金投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的司法，按磋商司法计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法，履行信息表现及
阐发义务；
（12）保守基金买卖神秘，不流露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予遮掩，不
向他东谈主流露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关良友 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在司法时间发出，而况
保证投资者大致按照《基金合同》司法的时间和形式，随时查阅到与基金磋商的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋商良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基
金事务的举止承担包袱；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权益或实施其
他法律举止；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
班师，基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主：陆建强
成随即间：1993 年 04 月 16 日
批准建立机关和批准建立文号：中国银行业监督治理委员会银监复〔2004〕
基金托管资历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管资历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
组织格式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元
存续时间：捏续运筹帷幄
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、基金交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以真挚信用、致力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2）建立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金划分造就账户，孤苦核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户造就、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法另有
司法外，在基金信息公开表现前赐与遮掩，不得向他东谈主流露，向与本基金联系审
计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止磋商的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若
基金治理东谈主有未实践《基金合同》司法的举止，还应当阐扬基金托管东谈主是否采取
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系良友 20 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按司法制作联系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或磋商司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按司法监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义
务，基金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）阐发阅读并遵循《基金合同》、招募阐扬书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表现，实时利用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
本基金捏有基金召开基金份额捏有东谈主大会时，在除名本基金份额捏有东谈主利益
优先原则的前提下，本基金的基金治理东谈主可平直参加该基金份额捏有东谈主大会并行
使联系投票权益，无需预先召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投资者捏有
本基金基金份额的举止即视为同意本基金治理东谈主参与本基金所捏基金的 基金份
额捏有东谈主大会并利用联系投票权益。法律法例另有司法的从其司法。
在除名本基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金治理东谈主可代
表本基金的基金份额捏有东谈主在得当条件的情况下提议召开或召集本基金 所捏基
金的基金份额捏有东谈主大会，无需预先召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投
资者捏有本基金基金份额的举止即视为同意本基金治理东谈主代表本基金的 基金份
额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会。法律法例另有
司法的从其司法。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作形式；
（5）和洽基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范畴或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会智力；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低销售管事费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》司法的范畴内，和洽本基金的申购费率、
调低赎回费率或和洽收费形式、和洽基金份额类别造就；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；
（6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例司法的范畴内和洽磋商
基金认购、申购、赎回、调节、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等
业务的司法；
（7）在法律法例或中国证监会允许的范畴内推出新业务或管事；
（8）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（9）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集形式
金治理东谈主召集。
冷落书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金治理东谈主，
基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉冷落提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉冷落提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉形式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中阐扬本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信形式、托付的公证机关过火联
系形式和磋商东谈主、书面表决见识寄交的截止时间和收取形式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决
见识的计票遵循。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的形式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有的磋商解释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付解释及磋商解释文献得当法律法例、《基金合同》和会议通
知的司法；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的
三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他形式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉司法的形式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金
治理东谈主经申诉不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之
一）
；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具
书面见识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见识的代理东谈主，同期提交的磋商解释文献、受托出具书面见识的代理东谈主
出示的托付东谈主的代理投票授权托付解释及磋商解释文献得当法律法例、
《基金合
同》和会议申诉的司法，并与基金登记机构记载相符。
或其他形式召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他形式
进行表决，具体形式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中
列明。
五、议事内容与智力
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召采集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条司法智力细目和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次
基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份
额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和磋商形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以
寥落决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调节基金运作形式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。
采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交
得当会议申诉中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
得当会议申诉司法的书面表决见识视为有用表决，表决见识蒙眬不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应 当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举 两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
八、班师与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额捏有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在司法媒介上公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践班师的基金份额捏有东谈主
大会的决议。班师的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主划分捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决
条件等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改导
致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，
可平直对本部老实容进行修改和和洽，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智力
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形
（一） 基金治理东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责停止：
（二） 基金托管东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换智力
（一） 基金治理东谈主的更换智力
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；
金治理东谈主；
捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在司法媒介公告；
料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈垄断理基金治理业务的交代手续，临
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时领受。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主磋商的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换智力
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在司法媒介公告；
良友，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智力
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在司法媒介上联合公告。
三、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡平直
援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致联系内容被取
消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内
容进行修改和和洽，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法强项
托管条约。
强项托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财 产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表现及互相监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的其他得当条件 的机构
办理。基金治理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代
理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
计帐及基金交往证据、披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿包袱，但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的管事；
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在限定风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。
二、投资范畴
本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板过火
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交往互联互通机制
允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市
的债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府守旧机构债券、可调节债券、可交
换债券、非金融企业债务融资器用等）、资产守旧证券、债券回购、银行入款、
同行存单、货币市集器用、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（不
包含 QDII 基金、香港互认基金、货币市集基金、基金中基金和其他投资范畴包
含基金的基金）、国债期货、信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，经履行得当智力，本基
金不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产不低于基金资产的 80%；
本基金投资于权益类资产、可调节债券（不含分离交往可转债的纯债部分）及可
交换债券的资产不高于基金资产的 20%，投资于港股通股票的资产不向上股票
资产的 50%；本基金投资于同行存单的资产不向上基金资产的 20%；本基金投资
于证券投资基金的资产不向上基金资产净值的 10%；闭塞运作期到期前两个月
和后两个月不受前述比例限制。闭塞运作期届满盛开后，保捏不低于基金资产净
值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例
或监管机构的司法实践。
权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基
金指至少知足以下一条圭臬的羼杂型基金：
（1）基金合同约定投资股票资产占基
金资产的比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度阐发中表现的股票资产占基金
资产的比例均不低于 60%。
三、投资策略
本基金通过在可投范畴内的多类资产间的动态确立，在作念好风险治理的基础
上，运用种种化的投资策略追求基金资产的稳健升值。
本基金将密切和蔼宏不雅经济走势，深远分析货币和财政策略、国度产业策略
以及老本市集资金环境、证券市集走势等，详细考量各种资产的市集容量、市集
流动性和风险收益特征等身分，在各资产类别之间进行动态确立，细目资产的配
置比例。
（1）债券投资策略
本基金在债券投资上主要通过久期确立、类属确立、期限结构确立和个券选
择四个头绪进行投资治理。
经济策略动向等进行研究，预测将来收益率弧线变动趋势，并据此积极和洽债券
组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。
变化，以及信用债券的信用风险等身分进行分析，根据各债券类属的风险收益特
征，如期对债券类属资产进行优化确立和和洽，细目债券类属资产的权重。
在弥远、中期和短期债券之间进行确立，应时给与枪弹型、哑铃型或梯型策略构
建投资组合，以期在收益率弧线和洽的过程中获取较好收益。
宏不雅经济变量和宏不雅经济策略的分析，预测将来收益率弧线的变动趋势，详细考
虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、
行业特性、盈利智力、偿债智力、流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，
积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取散布化投资策略，
严格限定组合合座的背约风险水平。本基金将投资信用评级不低于 AA+级的信
用债，其中 AA+级信用债占捏仓信用债的比例为 0-50%，AAA 级信用债占捏仓
信用债的比例为 50-100%，闭塞运作期到期前两个月和后两个月不受前述比例限
制。基金捏有信用债时间，如若其信用品级下落、不再得当前述圭臬，应在评级
阐发发布之日起 3 个月内赐与和洽。本基金对信用债评级的认定参照评级机构出
具的信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并经中国证监会招供的领有证券
评级天禀的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以基金治理东谈主证据为
准）。如出现团结时间多家评级机构所出具的主体或债项信用评级不同的情况，
基金治理东谈主可结合自身的里面信用研究进行孤苦判断与认定，及第其中一家评级
机构所出具的信用评级。若将来信用债券评级体系发生较大变化，届时在对基金
份额捏有东谈主无本质不利影响的情况下，在履行得当智力后，本基金可根据市集情
况进行得当联系法律法例和监管要求的相应和洽，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。
（2）可调节债券及可交换债券投资策略
可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期
权价值，本基金治理东谈主将对可调节债券和可交换债券的价值进行评估，采取具有
较高投资价值的可调节债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发
可转债和可交换债券的展望中签率、模子订价恶果，积极参与可转债和可交换债
券新券的申购。
（3）资产守旧证券投资策略
本基金投资资产守旧证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自
上而下投资策略指本公司在平均久期确立策略与期限结构确立策略基础上，运用
数目化或定性分析方法对资产守旧证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险
溢价、税收溢价等身分进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。自下
而上投资策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进 行分析
和度量，采取风险与收益相匹配的更优品种进行确立。
（4）杠杆投资策略
本基金将对资金面进行详细分析的基础上，相比债券收益率、入款利率和融
资成本，判断利差空间，力图通过杠杆操作提高组合收益。
（5）银行入款、同行存单投资策略
本基金根据宏不雅经济方针分析各种资产的预期收益率水平，并据此制定和调
整资产确立策略。当银行入款、同行存单投资具有较高投资价值时，本基金将提
高银行入款、同行存单投资比例。
（1）行业确立策略
本基金将通过分析以下身分，对各行业的投资价值进行详细评估，从而细目
并动态和洽行业确立比例。
本基金将密切和蔼国度联系产业策略、缠绵动态，并结合行业数据捏续追踪、
险峻游产业链深远进行调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向相比，
应时对各行业景气度周期与行业将来盈利趋势进行研判。
本基金主要通过密切追踪行业过问者的数目、行业内各公司的竞争策略及各
公司产物或管事的市集份额来判断公司所处行业竞争气象的变化。
（2）个股投资策略
在行业确立的基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合的方法，对
公司基本面进行详细分析，挖掘优质公司。定性方针主要有市集出路、买卖模式、
竞争上风、公司治理和治理团队等；定量方针主要有成长智力方针、盈利智力指
标、盈利质所在针、营运智力方针和财务现象方针等。
本基金将根据上市公司的行业特性及公司自己的特质，采取合适的股票估值
方法。可供采取的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长
期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利
润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）
等。通过估值水中分析，基金治理东谈主力图发掘出价值被低估或估值合理的股票。
本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水中分析的基础上，进行股票组
合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将
对股票组合应时进行动态和洽。
本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，采取将部分基金
资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济现象、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采取投资价值高的存托
凭证进行投资。
本基金投资于基金治理东谈主旗下的股票型基金和权益类羼杂型基金，以及通过
二级市集交往形式投资于其他基金治理东谈主旗下的交往型盛开式证券投资基金（以
下简称“ETF”）。其中，权益类羼杂型基金指至少知足以下一条圭臬的羼杂型基
（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于 60%；
金： （2）基金最
近 4 期季度阐发中表现的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。
基金治理东谈主根据基金评价体系的分析恶果建立标的基金池，本基金所投资的
沿途基金都应是标的基金池中的基金。对于被迫型基金，本基金将详细推敲运作
时间、基金范畴、流动性、追踪舛讹以及费率水对等方针，筛选出追踪舛讹较小、
流动性较好、运作矜重、费率水平合理的被迫型基金纳入标的基金池；对于主动
型基金，本基金主要给与基金定量评价（包括但不限于对基金的基本情况和投资
功绩、基金司理的投资举止和投资智力等方面进行评估）、基金定性评价（包括
但不限于基金司理的从业布景、投资框架、投资理念、投资策略、投资作风、组
合治理方法和风险限定）等方法，筛选出投资作风相对踏实，投资价值相对较高
的主动型基金纳入标的基金池。本基金还将结合市集行情、基金的如期阐发等对
标的基金池进行动态和洽。
基金治理东谈主可根据资产确立策略，通过确立股票型基金、权益类羼杂型基金
进行权益类资产的投资，以更好地进行多类资产果真立。基金治理东谈主可详细推敲
股票型基金、权益类羼杂型基金的投资性价比、投资便利度等，细目基金的投资
比例以及投资类型，并在标的基金池范畴内采取合适的基金进行投资，同期结合
市集行情等对基金组合进行动态和洽，以完结基金投资组合的优化。
（1）国债期货投资策略
本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险治理的原则，
主要采取流动性好、交往活跃的国债期货合约进行交往，以对冲投资组合的风险、
有用治理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。
（2）信用繁衍品投资策略
本基金可投资信用繁衍品，若本基金投资于信用繁衍品，将按照风险治理的
原则，以风险对冲为主要目的，遵循证券交往所或银行间市集的联系司法。本基
金将详细推敲债券的信用风险、信用繁衍品的价钱及流动特性况、信用繁衍品创
设机构的财务现象、偿付智力等身分，审慎开展信用繁衍品投资，合理细目信用
繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交往对
手方、创设机构的风险治理。
（3）本基金将和蔼其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法例或监管机构
允许基金投资前述繁衍器用，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的司法，
制定与本基金投资宗旨相得当的投资策略和估值策略，在充分评估繁衍产物的风
险和收益的基础上，严慎地进行投资。
变投资宗旨的前提下，除名法律法例的司法，履行得当智力后，相应和洽或更新
投资策略，并在招募阐扬书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应除名以下限制：
（1）本基金投资于债券的资产不低于基金资产的 80%；本基金投资于权益
类资产、可调节债券（不含分离交往可转债的纯债部分）及可交换债券的资产不
高于基金资产的 20%，投资于港股通股票的资产不向上股票资产的 50%；本基金
投资于同行存单的资产不向上基金资产的 20%；闭塞运作期到期前两个月和后
两个月不受前述比例限制；
（2）本基金投资于证券投资基金的资产不向上基金资产净值的 10%；闭塞
运作期到期前两个月和后两个月不受前述比例限制；
（3）闭塞运作期届满盛开后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等；
（4）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股统统计较）
，其市值不向上基金资产净值的 10％；
（5）本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较）
，不向上该证券的 10％，全都按照
磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求司法的比例限制；
（6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10％；
（7）本基金捏有的沿途资产守旧证券，其市值不得向上基金资产净值的
（8）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产守旧证券的比例，不得向上该
资产守旧证券范畴的 10％；
（9）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产守旧
证券，不得向上其各种资产守旧证券统统范畴的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产守旧证券。
基金捏有资产守旧证券时间，如若其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评
级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金治理东谈主治理的沿途盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通
股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组
合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%，
全都按照磋商指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监 会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）闭塞运作期届满盛开后，本基金主动投资于流动性受限资产（含闭塞
运作基金、如期盛开基金等畅通受限基金）的市值统统不向上基金资产 净值的
身分以致基金不得当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的
投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）闭塞运作期内，本基金资产总值不向上基金资产净值的 200%。闭塞
运作期届满盛开后，本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（16）本基金参与国债期货交往，应当遵循下列要求：在职何交往日日终，
本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在
任何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值
的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得向上上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）
应当得当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；闭塞运作期内，每个交往日日
终，扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现
金。闭塞运作期届满盛开后，每个交往日日终，扣除国债期货需缴纳的交往保证
金后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境
内上市交往的股票合并计较；
（18）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用
繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金对应受保护债券 面值的
（19）本基金投资于团结信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金统统不
得向上基金资产净值的 10%，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金不得当前述所司法比例限制的，基金管
理东谈主应在 3 个月之内进行和洽；
（20）本基金不得捏有基金中基金；
（21）除 ETF 联结基金外，本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有单只基金不
得向上被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近如期阐发表现
的范畴为准；
（22）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和
中国证监会认定的其他基金份额；
（23）投资于其他基金时，被投资的基金运作期限应当不少于 1 年，最近定
期阐发表现的基金净资产应当不低于 1 亿元；
（24）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（3）、
（10）、
（11）、
（13）、
（14）、
（19）、
（21）情形之外，因证
券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投
资比例不得当上述司法投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行和洽。
因证券市集波动、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投资比例不符
合上述（2）、（21）项司法投资比例的，基金治理东谈主应当在被投资基金可交往或
可赎回之日起 20 个交往日内进行和洽，但中国证监会司法的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同班师之日
起运转。
为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交往、附近证券交往价钱过火他不高洁的证券交往举止；
（6）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他举止。
践诺限定东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，除名
基金份额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公道合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法例赐与表现。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
本基金投资基金治理东谈主及基金治理东谈主关联方治理基金的情况，不属于前述重
大关联交往。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
不容举止司法或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法例或监管部门司法
平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。
五、功绩相比基准
中债新详细指数（金钱）收益率×88%+沪深 300 指数收益率×10%+中证港
股通详细指数收益率×2%
本基金选择被市集泛泛认同的沪深 300 指数和中证港股通详细指数动作权
益部分的功绩相比基准，中债新详细指数（金钱）动作固定收益部分的功绩相比
基准。此外，本基金还参考预期的大类资产确立比例造就了功绩相比基准的权重。
如若指数编制单元改革以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，
或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜
连续动作功绩相比基准，或者将来上述功绩相比基准不再得当、或有愈加得当本
基金的功绩相比基准时，基金治理东谈主不错和洽本基金的功绩相比基准，但应在取
得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额捏有东谈主
大会审议。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其弥远平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、
羼杂型基金，高于货币市集基金。
本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港证券市集，
除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本
基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市
场交往互联互通机制投资的风险等私有风险。本基金通过内地与香港股票市集交
易互联互通机制投资的风险详见招募阐扬书。
七、基金治理东谈主代表基金利用联系权益的处理原则及方法
额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事
务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐扬书的司法。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、基金份额、银行入款本息和
基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、次第性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的防守和贬责
本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主防守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的司法贬责外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章排除或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法 律法例
司法需要对外表现基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、证券投资基金和银行入款本息、应收款项、其它
投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会
计准则》、监管部门磋商司法。
（一）对存在活跃市集且大致获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加和洽地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应给与最近交往日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行和洽，细目公允
价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有充足
可利用数据和其他信息守旧的估值本事细目公允价值。给与估值本事细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值和洽对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行和洽并细目公允价值。
四、估值方法
（1）本基金投资于非上市基金的估值。
本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。
（2）本基金投资于交往所上市基金的估值。
净值估值。
值日的收盘价估值。
（3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交
易等特殊情况，本基金根据以下原则进行估值：
一致但未公布估值日基金份额净值，按其最新公布的基金份额净值为基础估值；
环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后市集环境发
生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行
市价及首要变化身分和洽最近交往市价，细目公允价值；
本基金根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、捏
仓份额等身分合理细目公允价值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，
和洽最近交往市价，细目公允价钱；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价；
（5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事细目公允价值。
交往所市集挂牌转让的资产守旧证券，给与估值本事细目公允价值；
（6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经和洽的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行和洽以证据估值日的
公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应给与估值本事细目
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票和债券，给与估值本事细目公允价值，在
估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、
初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会磋商司法细目公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着互异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交往日结算价估值。
照章承担的包袱，不因托付而免除；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，
按照磋商法律法例及企业管帐准则要求，给与合理估值本事细目公允价值。
如本基金投资股票市集交往互联互通机制允许买卖的境外证券市集 上市的
股票，触及联系货币对东谈主民币汇率的，汇率起头详见招募阐扬书。
对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交往互联互通机制触及 的境外
交往场面所在地的法律法例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则
进行估值；对于因税收司法和洽或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交
税金有互异的，基金将在联系税金和洽日或践诺支付日进行相应的估值和洽。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公道性。
按国度最新司法估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的司法或者未能充分真贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据磋商法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照
基金治理东谈主对基金净值信息的计较恶果对外赐与公布。
五、估值智力
日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金治理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急和洽机制。国度另有司法的，
从其司法。
每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按司法公告。
或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主
按司法对外公布。
六、估值特殊的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值特殊。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的间隙形成估值特殊，导致其他当事东谈主碰到损失的，间隙
的包袱东谈主应当对由于该估值特殊碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值特殊处理原则”给予赔偿，承担赔偿包袱。
上述估值特殊的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值特殊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特殊包袱方应及
时勾搭各方，实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊包袱方承担；
由于估值特殊包袱方未实时更正已产生的估值特殊，给当事东谈主形成损失的，由估
值特殊包袱方对平直损失承担赔偿包袱；若估值特殊包袱方依然积极勾搭，而况
有协助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值特殊包袱方搪塞更正的情况向磋商当事东谈主进行证据，确保估值特殊已得
到更正。
（2）估值特殊的包袱方对磋商当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，
而况仅对估值特殊的磋商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值特殊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值特殊包袱方仍搪塞估值特殊负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”
），则估值特殊责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的赔偿额加上依然获取的欠妥
得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值特殊包袱方。
（4）估值特殊和洽给与尽量规复至假定未发生估值特殊的正确情形的形式。
估值特殊被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下：
（1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值特殊发生
的原因细目估值特殊的包袱方；
（2）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特殊形成的损失
进行评估；
（3）根据估值特殊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特殊的包袱方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值特殊的更正向磋商当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值计较出现特殊时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。
（2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。
七、暂停估值的情形
商证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，
基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应不晚于 T+1 日计较 T 日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较恶果复核证据后
发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按司法对基金净值赐与公布。如法律法例将来
另有司法的，本基金按照新司法实践。如需据此相应修改基金合同的，无谓召开
基金份额捏有东谈主大会。
本基金各种基金份额将划分计较基金份额净值。
九、特殊情况的处理
差不动作基金资产估值特殊处理。
发送的数据特殊，或国度管帐策略变更、市集司法变更等非基金治理东谈主与基金托
管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、得当、合理的措施进行
查抄，但未能发现特殊的，由此形成的基金资产估值特殊，基金治理东谈主和基金托
管东谈主免除赔偿包袱。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或
削弱由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
不容从基金财产中列支的除外；
股票而产生的各项合理用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金闭塞运作期内与闭塞运作期届满盛开后的治理费率、托管费率、销售
管事费率换取。
本基金投资于本基金治理东谈主所治理的公开召募证券投资基金的部分 不收取
治理费。本基金治理费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金治理东谈主管
理的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%年费率计提。管
理费的计较方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金治理东谈主治理的 其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分 不收取
托管费。本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有基金托管东谈主托管
的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托
管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金托管东谈主托管的 其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费
率为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
销售管事费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法例及相应条约
司法，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、基金治理东谈主运用基金财产申购自身治理的基金的（ETF 除外），应当通
过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募阐扬书约
定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售管事费等销售用度。
四、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的司法。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的司法代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税举止，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东谈主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主按照联系司法申
报缴纳。如若基金治理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金治理东谈主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金治理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金治理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》班师活气 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，
本基金默许的收益分派形式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
所不同。团结类别的每一基金份额享有同中分派权；
基金收益的分派原则和支付形式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润 、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派形式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在司法媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务司法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照磋商司法编制基金管帐报表；
证据。
二、基金的年度审计
司法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在司法媒介公告。
第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险治理司法》、
《基金合同》过火他磋商司法。联系法律法例对于信息
表现的表现内容、表现形式、表现时间、登载媒介、报备形式等司法发生变化时，
本基金从其最新司法。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会司法时间内，将应予表现的基金信
息通过司法媒介表现，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和方
式查阅或者复制公开表现的信息良友。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列举止：
四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除寥落阐扬外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物良友纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体智力，阐扬基金产物的特性等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主管事等内容。基金合同班师后，基金招募阐扬书的信息发生
首要变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募阐扬书并登载在规
定网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。
基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募阐扬书。
作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》班师后，基金产物良友纲领的信息发生首要变
更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物良友纲领，并登载在司法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友纲领其他信息发生变更的，
基金治理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物
良友纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金产物良友纲领、
《基金合同》和基金托管条约登载在司法网站上，并将基金产物良友纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募阐扬书确当日登载于司法媒介上。
（三）《基金合同》班师公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在司法媒介上登载《基金
合同》班师公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在司法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站表现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现盛开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站表现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息表现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较形式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发
基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年
度阐发登载在司法网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在司法报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经过得当《证券法》司法的管帐师事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将
中期阐发登载在司法网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在司法报刊上。
基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐发，
将季度阐发登载在司法网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在司法报刊上。
《基金合同》班师不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中
期阐发或者年度阐发。
如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下表现该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发
期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中表现基金组合伙产情 况过火
流动性风险分析等。
（七）临时阐发
本基金发生首要事件，磋商信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，
并登载在司法报刊和司法网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系举止受到首要行政处罚、刑事处罚；
践诺限定东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有司法的情形除外；
形式和费率发生变更；
《基金合同》班师后，若链接 30 个责任日、40 个责任日、45 个责任日，
基金资产净值低于 5000 万元或基金份额捏有东谈主数目活气二百东谈主时；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。
（八）默契公告
在基金合同期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主
权益的，联系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开默契。
（九）计帐阐发
基金合同停止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在司法网站上，
并将计帐阐发教唆性公告登载在司法报刊上。
（十）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）信用繁衍品的投资情况公告
基金治理东谈主应当在如期阐发及招募阐扬书（更新）等文献中注目表现信用衍
生品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基
金总体风险的影响以及是否得当既定的投资宗旨及策略。
（十二）证券投资基金的投资情况
基金治理东谈主在招募阐扬书（更新）及如期阐发等文献中应当建立特地章节披
露所捏基金以下情况，并揭示联系风险：（1）投资策略、捏仓情况、损益情况、
净值表现时间等；
（2）交往及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售
管事费、治理费、托管费等，招募阐扬书中应当列明计较方法并例如阐扬；（3）
本基金捏有的基金发生的首要影响事件，如调节运作形式、与其他基金合并、终
止基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；
（4）本基金投资于治理东谈主以及治理
东谈主关联方所治理基金的情况。
（十三）实施侧袋机制时间的信息表现
本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募阐扬书的司法进行信息表现，详见招募阐扬书的司法。
（十四）中国证监会司法的其他信息。
若本基金投资国债期货、资产守旧证券、港股通股票，基金治理东谈主将按联系
法律法例要求进行表现。
当联系法律法例对于上述信息表现的司法发生变化时，基金治理东谈主将按最新
司法进行信息表现。
六、信息表现事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现治理轨制，指定特地部门及
高等治理东谈主员负责治理信息表现事务。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息
表现内容与格式准则等法例的司法。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期阐发、更新的招募阐扬书、基金产物良友纲领、基金计帐阐发等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中采取一家报刊表现本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介表现信息，然则其他巨匠媒介不得早于司法媒介表现信息，而况
在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主进步信息表现管事的质地。具体要求应当得当中
国证监会及自律司法的联系司法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规司法将信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和
基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议班师后 2 日内在司法媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行联系智力后，《基金合同》应当停止：
《基金合同》班师后，基金资产净值链接 50 个责任日低于 5000 万元或基
金份额捏有东谈主数目链接 50 个责任日活气二百东谈主的；
基金托管东谈主连续的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐发；
（5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
阐发出具法律见识书；
（6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《证券法》
司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监 会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十部分 背约包袱
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损
害的，应当划分对各自的举止照章承担赔偿包袱；因共同举止给基金财产或者基
金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带赔偿包袱，对损失的赔偿，仅限于平直
损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
定动作或不动作而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致连续履行的应当连续履行。非背约方当事东谈主在职
责范畴内有义务实时采取必要的措施，驻防损失的扩大。莫得采取得当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非背约方因驻防损失扩大而支
出的合理用度由背约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未能
发现特殊的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿包袱。然则基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或摒除由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争
议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线惩办，如经友好协商未能惩办的，
任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用
的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约
束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚挚、致力、尽责
地履行基金合同司法的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及
两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章并在募围聚束后经基金治理东谈主向 中国证
监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后班师。
《基金合同》的有用期自其班师之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自班师之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按磋商法律法例协
商惩办。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额捏有东谈主的权益、义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）阐发阅读并遵循《基金合同》、招募阐扬书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表现，实时利用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金治理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例司法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋商法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度磋商法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》司法的用度；
（10）依据《基金合同》及磋商法律司法决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回及调节申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权益，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权益，在除名基金份额捏有东谈主利益优先原
则的前提下，以基金治理东谈主口头平直利用因基金财产投资于其他基金份额所产生
的权益，包括但不限于参加本基金捏有基金的基金份额捏有东谈主大会并利用联系投
票权益，代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份
额捏有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，法律法例另有司法或基
金合同另有约定的除外；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权益或者
实施其他法律举止；
（15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供管事的外部机构；
（16）在得当磋商法律、法例的前提下，制订和和洽磋商基金认购、申购、
赎回、调节、非交往过户、转托管和收益分派等的业务司法；
（17）在不违背法律法例和监管司法且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金治理东谈主有权代表
基金份额捏有东谈主以基金资产动作质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以真挚信用、严慎致力的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄形式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金划分
治理，划分记账，进行证券、基金投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法得当《基金合同》等法律文献的司法，按磋商司法计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法，履行信息表现及
阐发义务；
（12）保守基金买卖神秘，不流露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予遮掩，不
向他东谈主流露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关良友 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在司法时间发出，而况
保证投资者大致按照《基金合同》司法的时间和形式，随时查阅到与基金磋商的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋商良友的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基
金事务的举止承担包袱；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权益或实施其
他法律举止；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
班师，基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、基金交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以真挚信用、致力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2）建立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备充足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金划分造就账户，孤苦核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户造就、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商司法另有
司法外，在基金信息公开表现前赐与遮掩，不得向他东谈主流露，向与本基金联系审
计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止磋商的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若
基金治理东谈主有未实践《基金合同》司法的举止，还应当阐扬基金托管东谈主是否采取
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系良友 20 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按司法制作联系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或磋商司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋商司法，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按司法监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义
务，基金治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实践班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的智力和司法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
本基金捏有基金召开基金份额捏有东谈主大会时，在除名本基金份额捏有东谈主利益
优先原则的前提下，本基金的基金治理东谈主可平直参加该基金份额捏有东谈主大会并行
使联系投票权益，无需预先召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投资者捏有
本基金基金份额的举止即视为同意本基金治理东谈主参与本基金所捏基金的 基金份
额捏有东谈主大会并利用联系投票权益。法律法例另有司法的从其司法。
在除名本基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金治理东谈主可代
表本基金的基金份额捏有东谈主在得当条件的情况下提议召开或召集本基金 所捏基
金的基金份额捏有东谈主大会，无需预先召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。基金投
资者捏有本基金基金份额的举止即视为同意本基金治理东谈主代表本基金的 基金份
额捏有东谈主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东谈主大会。法律法例另有
司法的从其司法。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作形式；
（5）和洽基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范畴或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会智力；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低销售管事费；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》司法的范畴内，和洽本基金的申购费率、
调低赎回费率或和洽收费形式、和洽基金份额类别造就；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；
（6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例司法的范畴内和洽磋商
基金认购、申购、赎回、调节、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等
业务的司法；
（7）在法律法例或中国证监会允许的范畴内推出新业务或管事；
（8）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准；
（9）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集形式
金治理东谈主召集。
冷落书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金治理东谈主，
基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉冷落提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉冷落提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉形式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议格式；
（2）会议拟审议的事项、议事智力和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中阐扬本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信形式、托付的公证机关过火联
系形式和磋商东谈主、书面表决见识寄交的截止时间和收取形式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决
见识的计票遵循。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的形式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有的磋商解释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主
的代理投票授权托付解释及磋商解释文献得当法律法例、《基金合同》和会议通
知的司法；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的
三分之一（含三分之一）。
格式或基金合同约定的其他形式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉司法的形式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金
治理东谈主经申诉不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之
一）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具
书面见识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见识的代理东谈主，同期提交的磋商解释文献、受托出具书面见识的代理东谈主
出示的托付东谈主的代理投票授权托付解释及磋商解释文献得当法律法例、
《基金合
同》和会议申诉的司法，并与基金登记机构记载相符。
或其他形式召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他形式
进行表决，具体形式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中
列明。
（五）议事内容与智力
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召采集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条司法智力细目
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作
该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基
金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和磋商形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以
寥落决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调节基金运作形式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。
采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交
得当会议申诉中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
得当会议申诉司法的书面表决见识视为有用表决，表决见识蒙眬不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应 当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举 两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转
后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票恶果。
（3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）班师与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额捏有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在司法媒介上公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践班师的基金份额捏有东谈主
大会的决议。班师的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主划分捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智力、表
决条件等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改
导致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告
后，可平直对本部老实容进行修改和和洽，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、实践形式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指放置收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》班师活气 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，
本基金默许的收益分派形式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
所不同。团结类别的每一基金份额享有同中分派权；
基金收益的分派原则和支付形式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润 、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派形式等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在司法媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的计较方法，依照《业务司法》实践。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的司法。
四、与基金财产治理、运用磋商用度的索要、支付形式与比例
（一）基金用度的种类
不容从基金财产中列支的除外；
股票而产生的各项合理用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金闭塞运作期内与闭塞运作期届满盛开后的治理费率、托管费率、销售
管事费率换取。
本基金投资于本基金治理东谈主所治理的公开召募证券投资基金的部分 不收取
治理费。本基金治理费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有本基金治理东谈主管
理的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60%年费率计提。管
理费的计较方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金治理东谈主治理的 其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分 不收取
托管费。本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有基金托管东谈主托管
的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托
管费的计较方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所捏有的基金托管东谈主托管的 其他基
金公允价值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费
率为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
销售管事费的计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根
据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法例及相应协
议司法，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）基金治理东谈主运用基金财产申购自身治理的基金的（ETF 除外），应当
通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募阐扬书
约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售管事费等销售用度。
（四）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募阐扬书的司法。
（六）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的司法代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税举止，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东谈主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主按照联系司法申
报缴纳。如若基金治理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金治理东谈主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金治理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金治理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。
五、基金财产的投资宗旨和投资限制
（一）投资范畴
本基金的投资范畴包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板过火
他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交往互联互通机制
允许买卖的香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市
的债券（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府守旧机构债券、可调节债券、可交
换债券、非金融企业债务融资器用等）
、资产守旧证券、债券回购、银行入款、
同行存单、货币市集器用、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（不
包含 QDII 基金、香港互认基金、货币市集基金、基金中基金和其他投资范畴包
含基金的基金）、国债期货、信用繁衍品及法律法例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，经履行得当智力，本基
金不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的资产不低于基金资产的 80%；
本基金投资于权益类资产、可调节债券（不含分离交往可转债的纯债部分）及可
交换债券的资产不高于基金资产的 20%，投资于港股通股票的资产不向上股票
资产的 50%；本基金投资于同行存单的资产不向上基金资产的 20%；本基金投资
于证券投资基金的资产不向上基金资产净值的 10%；闭塞运作期到期前两个月
和后两个月不受前述比例限制。闭塞运作期届满盛开后，保捏不低于基金资产净
值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例
或监管机构的司法实践。
权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基
金指至少知足以下一条圭臬的羼杂型基金：
（1）基金合同约定投资股票资产占基
金资产的比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度阐发中表现的股票资产占基金
资产的比例均不低于 60%。
（二）投资限制
基金的投资组合应除名以下限制：
（1）本基金投资于债券的资产不低于基金资产的 80%；本基金投资于权益
类资产、可调节债券（不含分离交往可转债的纯债部分）及可交换债券的资产不
高于基金资产的 20%，投资于港股通股票的资产不向上股票资产的 50%；本基金
投资于同行存单的资产不向上基金资产的 20%；闭塞运作期到期前两个月和后
两个月不受前述比例限制；
（2）本基金投资于证券投资基金的资产不向上基金资产净值的 10%；闭塞
运作期到期前两个月和后两个月不受前述比例限制；
（3）闭塞运作期届满盛开后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等；
（4）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股统统计较），其市值不向上基金资产净值的 10％；
（5）本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较），不向上该证券的 10％，全都按照
磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求司法的比例限制；
（6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产守旧证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10％；
（7）本基金捏有的沿途资产守旧证券，其市值不得向上基金资产净值的
（8）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产守旧证券的比例，不得向上该
资产守旧证券范畴的 10％；
（9）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产守旧
证券，不得向上其各种资产守旧证券统统范畴的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产守旧证券。
基金捏有资产守旧证券时间，如若其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评
级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金治理东谈主治理的沿途盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通
股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组
合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%，
全都按照磋商指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监 会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（13）闭塞运作期届满盛开后，本基金主动投资于流动性受限资产（含闭塞
运作基金、如期盛开基金等畅通受限基金）的市值统统不向上基金资产 净值的
身分以致基金不得当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的
投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）闭塞运作期内，本基金资产总值不向上基金资产净值的 200%。闭塞
运作期届满盛开后，本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（16）本基金参与国债期货交往，应当遵循下列要求：在职何交往日日终，
本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 15%；本基金在
任何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值
的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得向上上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）
应当得当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；闭塞运作期内，每个交往日日
终，扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现
金。闭塞运作期届满盛开后，每个交往日日终，扣除国债期货需缴纳的交往保证
金后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境
内上市交往的股票合并计较；
（18）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用
繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得向上本基金对应受保护债券 面值的
（19）本基金投资于团结信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金统统不
得向上基金资产净值的 10%，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金不得当前述所司法比例限制的，基金管
理东谈主应在 3 个月之内进行和洽；
（20）本基金不得捏有基金中基金；
（21）除 ETF 联结基金外，本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有单只基金不
得向上被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近如期阐发表现
的范畴为准；
（22）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和
中国证监会认定的其他基金份额；
（23）投资于其他基金时，被投资的基金运作期限应当不少于 1 年，最近定
期阐发表现的基金净资产应当不低于 1 亿元；
（24）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（3）、
（10）、
（11）、
（13）、
（14）、
（19）、
（21）情形之外，因证
券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投
资比例不得当上述司法投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行和洽。
因证券市集波动、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投资比例不符
合上述（2）、（21）项司法投资比例的，基金治理东谈主应当在被投资基金可交往或
可赎回之日起 20 个交往日内进行和洽，但中国证监会司法的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当得当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同班师之日
起运转。
为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕交往、附近证券交往价钱过火他不高洁的证券交往举止；
（6）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他举止。
践诺限定东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，除名
基金份额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公道合理价钱实践。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法例赐与表现。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
本基金投资基金治理东谈主及基金治理东谈主关联方治理基金的情况，不属于前述重
大关联交往。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
不容举止司法或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法例或监管部门司法
平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。
（三）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事
务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐扬书的司法。
六、基金资产净值的计较方法和公告形式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、基金份额、银行入款本息和
基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在司法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站表现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现盛开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站表现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同肃清和停止的事由、智力以及基金财产计帐形式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例司法和
基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议班师后 2 日内在司法媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行联系智力后，《基金合同》应当停止：
《基金合同》班师后，基金资产净值链接 50 个责任日低于 5000 万元或基
金份额捏有东谈主数目链接 50 个责任日活气二百东谈主的；
基金托管东谈主连续的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐阐发；
（5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
阐发出具法律见识书；
（6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《证券法》
司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监 会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议惩办形式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争
议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合路线惩办，如经友好协商未能惩办的，
任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用
的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约
束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚挚、致力、尽责
地履行基金合同司法的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及
两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章并在募围聚束后经基金治理东谈主向 中国证
监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后班师。
《基金合同》的有用期自其班师之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自班师之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
（本页无正文，为《易方达悦和稳健债券型证券投资基金基金合同》签署页）
基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
签署日期： 年 月 日
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